ISO20000 是世界上第一部針對(duì)信息技術(shù)服務(wù)管理（IT Service Management）領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，ISO20000信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)代表了被廣泛認(rèn)可的評(píng)估IT服務(wù)管理流程的原則的基礎(chǔ)。該標(biāo)準(zhǔn)定義了一套全面的、緊密相關(guān)的服務(wù)管理流程。
ISO20000認(rèn)證指組織建立的信息技術(shù)服務(wù)管理符合ISO20000標(biāo)準(zhǔn)，從而通過(guò)ISO20000認(rèn)證。
認(rèn)證準(zhǔn)備
前期準(zhǔn)備
ISO 20000是面向機(jī)構(gòu)的IT服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)，目的是提供建立、實(shí)施、運(yùn)作、監(jiān)控、評(píng)審、維護(hù)和改進(jìn)IT服務(wù)管理體系(ITSM)的模型。建立IT服務(wù)管理體系(ITSM)已成為各種組織，特別是金融機(jī)構(gòu)、電信、高科技產(chǎn)業(yè)等管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不可缺少的重要機(jī)制。ISO 20000讓IT管理者有一個(gè)參考框架用來(lái)管理IT服務(wù)，完善的IT管理水平也能通過(guò)認(rèn)證的方式表現(xiàn)出來(lái)。
本書(shū)將從認(rèn)證方案制定、調(diào)研訪談、咨詢(xún)審核機(jī)構(gòu)選擇、組織內(nèi)部流程4個(gè)方面來(lái)介紹認(rèn)證準(zhǔn)備階段工作。事實(shí)上，雖然這四部分內(nèi)容是大多數(shù)組織通過(guò)IT認(rèn)證所必不可少的，但由于每個(gè)組織的組織架構(gòu)和管理基礎(chǔ)的不同，前期準(zhǔn)備需要完成的具體工作會(huì)有一定的差異，通過(guò)認(rèn)證的過(guò)程也會(huì)不同。因此，組織應(yīng)“因地制宜”地開(kāi)展認(rèn)證實(shí)踐工作。
制定認(rèn)證方案
認(rèn)證準(zhǔn)備階段第一步工作就是完成認(rèn)證可行性方案的編寫(xiě)。如果把認(rèn)證活動(dòng)理解成一個(gè)項(xiàng)目，認(rèn)證方案的編寫(xiě)就是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容、目標(biāo)和相應(yīng)配套條件(如管理基礎(chǔ)、管理需求、項(xiàng)目規(guī)模、資源投入等)，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)認(rèn)證可能取得的經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)效益進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而形成該項(xiàng)目是否值得實(shí)施和如何實(shí)施的咨詢(xún)意見(jiàn)，為組織的高層提供項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，認(rèn)證方案的制定也是認(rèn)證準(zhǔn)備階段中最重要的工作。
1. 可行性分析
可行性分析通?？砂顿Y必要性、組織可行性、技術(shù)可行性、財(cái)務(wù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、社會(huì)可行性、風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策等部分。由于各類(lèi)型項(xiàng)目因行業(yè)特點(diǎn)而差異很大，具體到ISO 20000認(rèn)證，通常需要從管理基礎(chǔ)和效益兩方面進(jìn)行考慮和分析。
首先是管理基礎(chǔ)分析。需要對(duì)組織自身的管理基礎(chǔ)，包括ITIL體系實(shí)施的基礎(chǔ)、當(dāng)前的組織架構(gòu)和當(dāng)前管理體系在認(rèn)證過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的評(píng)估。
IT服務(wù)管理體系的建設(shè)，首先是管理問(wèn)題，其次才是技術(shù)問(wèn)題。成功和失敗的經(jīng)驗(yàn)都表明，需要首先解決管理體制和機(jī)制的問(wèn)題，建立以客戶(hù)為中心的理念，培養(yǎng)服務(wù)意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)，建立內(nèi)部可行、科學(xué)的服務(wù)模式；其次才是借助軟件工具將管理流程固化和優(yōu)化，利用自動(dòng)化工具輔助和提升管理效率，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和管理的有效結(jié)合。因此，在認(rèn)證可行性分析時(shí)應(yīng)更關(guān)注管理可行性，其次才是技術(shù)可行性。
對(duì)于那些已經(jīng)成功實(shí)施基于ITIL的管理方法的組織來(lái)說(shuō)，需要更標(biāo)準(zhǔn)化的成熟IT服務(wù)質(zhì)量管理體系來(lái)確保管理與國(guó)際接軌。ISO 20000認(rèn)證將滿足其進(jìn)一步發(fā)展的戰(zhàn)略需求，同時(shí)ISO 20000的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制也確保管理流程具備更強(qiáng)的生命力。
其次是效益分析?？梢詮馁Y源配置的角度衡量認(rèn)證項(xiàng)目的收益，評(píng)價(jià)認(rèn)證項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)組織發(fā)展目標(biāo)、有效配置IT資源、改善運(yùn)行環(huán)境、提高流程效率、減少人員工作量、提升盈利能力等方面的效益。
雖然對(duì)于不同的組織來(lái)說(shuō)可能帶來(lái)的效益各有不同，但通常ISO 20000可能為組織帶來(lái)的效益可能包括以下內(nèi)容：
—在IT服務(wù)提供中有更多的管理手段，并能持續(xù)地改進(jìn)；
—改進(jìn)服務(wù)交付的能力，為關(guān)鍵業(yè)務(wù)服務(wù)提供穩(wěn)定的，高質(zhì)量，低成本的可靠的服務(wù)；
—通用的服務(wù)表達(dá)方式，方便不同組織之間的對(duì)話；
—為組織內(nèi)部運(yùn)營(yíng)過(guò)程提供一個(gè)管理和溝通的平臺(tái)；
—采納最佳實(shí)踐，提高組織內(nèi)部服務(wù)水平，以及服務(wù)級(jí)別的持續(xù)保持；
—減少服務(wù)交付中的時(shí)間成本；
—有效管理供應(yīng)商的方法；
—提高人員利用率，改善激勵(lì)，降低人員流失；
—有價(jià)值的管理數(shù)據(jù)，更好的決策支持；
……
2. 認(rèn)證實(shí)施計(jì)劃
認(rèn)證實(shí)施計(jì)劃是認(rèn)證方案書(shū)中的核心部分之一。提到計(jì)劃，通常的理解就是步驟、任務(wù)、人員、周期、里程碑等內(nèi)容，使用專(zhuān)業(yè)的工具如MS Project、Excel進(jìn)行編輯和制定。按照項(xiàng)目計(jì)劃的常用制定方法基本可以覆蓋認(rèn)證計(jì)劃的主要內(nèi)容，但必須注意認(rèn)證實(shí)施計(jì)劃與一般工作計(jì)劃幾個(gè)細(xì)節(jié)上的區(qū)別：
1) 本書(shū)前面已經(jīng)介紹過(guò)，認(rèn)證過(guò)程主要分為前期準(zhǔn)備階段、差距分析階段、流程建立改進(jìn)和試運(yùn)行階段、認(rèn)證審核階段等。各個(gè)階段的時(shí)間和人員分配取決于組織自身的成熟度，可以適當(dāng)調(diào)整幾個(gè)階段的資源分配。如果IT服務(wù)管理的基礎(chǔ)較好，前期準(zhǔn)備和流程建立改進(jìn)階段時(shí)間可以大大減少。
2) 始終牢記各個(gè)流程必須全部達(dá)到ISO 20000的要求才能獲得認(rèn)證，因此資源適當(dāng)向基礎(chǔ)薄弱、離標(biāo)準(zhǔn)要求有一定距離的管理流程，提早啟動(dòng)流程建立和改進(jìn)階段工作。
3) 認(rèn)證計(jì)劃中需要包括審核機(jī)構(gòu)的部分，由于整個(gè)審核過(guò)程會(huì)包括幾批次，每批次之間另有再改進(jìn)的時(shí)間，同時(shí)每一次審核需要提前預(yù)約，因此整個(gè)實(shí)施計(jì)劃建議預(yù)留一些時(shí)間給審核機(jī)構(gòu)。
圖4-1是一個(gè)認(rèn)證計(jì)劃的樣例，供讀者參考。事實(shí)上，計(jì)劃的形式并不重要，重要的是對(duì)制定認(rèn)證計(jì)劃這項(xiàng)工作的重視。
3. 資源與費(fèi)用
資源與費(fèi)用也是認(rèn)證方案準(zhǔn)備過(guò)程中需要了解的內(nèi)容之一。與實(shí)施計(jì)劃一樣，資源投入的多少主要取決于組織自身的成熟度，越成熟的組織需要在IT服務(wù)管理體系建設(shè)和完善上花費(fèi)的資源相對(duì)越少。
人力資源：通常包括組織自身、第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)等的人力資源，其中通常較為容易忽視的是組織在全員培訓(xùn)上的人力投入。這在流程體系試運(yùn)行和認(rèn)證審核階段都是相當(dāng)關(guān)鍵的。
工具資源：現(xiàn)階段，任何組織的IT服務(wù)管理體系都與工具軟件有一定關(guān)聯(lián)，而且這種依存度正在逐漸上升。組織在實(shí)施ISO 20000認(rèn)證時(shí)，可能需要對(duì)其現(xiàn)有的工具平臺(tái)進(jìn)行一定的調(diào)整，也可能需要采購(gòu)一些新的產(chǎn)品。
費(fèi)用方面，通常認(rèn)證實(shí)施項(xiàng)目包含以下5個(gè)部分：
1) 認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)(咨詢(xún)合作方，可選)
2) 認(rèn)證服務(wù)費(fèi)(審核機(jī)構(gòu))
3) 培訓(xùn)費(fèi)用(可選)
4) 認(rèn)證相關(guān)參考資料、宣傳費(fèi)用(可選)
5) 工具軟件費(fèi)用(可選)
具體費(fèi)用根據(jù)組織規(guī)模而有所不同。對(duì)于希望通過(guò)該項(xiàng)認(rèn)證的組織來(lái)說(shuō)，在項(xiàng)目方案中應(yīng)確認(rèn)認(rèn)證服務(wù)費(fèi)用是否包含后續(xù)年度的復(fù)審、復(fù)評(píng)和證書(shū)管理費(fèi)用等。
除以上介紹的管理基礎(chǔ)分析、效益分析、認(rèn)證實(shí)施計(jì)劃、資源與費(fèi)用等主要內(nèi)容外，認(rèn)證可行性方案中還可以包括ISO 20000認(rèn)證介紹、風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策等內(nèi)容，組織可根據(jù)自身情況豐富方案內(nèi)容。
前期調(diào)研
認(rèn)證準(zhǔn)備階段的另一項(xiàng)重要工作就是調(diào)研，對(duì)于整個(gè)組織而言，進(jìn)行充分細(xì)致的調(diào)研工作有助于梳理組織內(nèi)IT服務(wù)管理現(xiàn)狀，同時(shí)對(duì)于提高全員認(rèn)證意識(shí)，提升組織內(nèi)成員對(duì)認(rèn)證工作的重視程度有一定的積極作用。這一階段的工作在某種程度上和下一階段差距分析工作存在一定重疊，可以同步進(jìn)行。區(qū)別在于正式啟動(dòng)認(rèn)證前的調(diào)研承擔(dān)了部分可行性研究的職能，同時(shí)主要偏重于現(xiàn)狀的了解和梳理，并不過(guò)多地進(jìn)行與ISO 20000標(biāo)準(zhǔn)條款的對(duì)比，而差距分析主要立足于ISO 20000標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)的分析方法和工具進(jìn)行比較性的分析，查找出組織現(xiàn)狀和ISO 20000標(biāo)準(zhǔn)中各條款的差距，進(jìn)而制定改進(jìn)課題。
下面簡(jiǎn)要介紹幾個(gè)認(rèn)證準(zhǔn)備階段常用的調(diào)研方式。
1.問(wèn)卷調(diào)查
問(wèn)卷調(diào)查是最為常用的方式之一，優(yōu)點(diǎn)是可以讓受訪對(duì)象能夠有針對(duì)性地準(zhǔn)備收集材料、整理相關(guān)信息，同時(shí)準(zhǔn)備的時(shí)間也相對(duì)充裕。在調(diào)研問(wèn)卷回收的基礎(chǔ)上，可以安排進(jìn)行面對(duì)面的訪談，對(duì)問(wèn)卷中的重要部分進(jìn)行展開(kāi)了解。
問(wèn)卷調(diào)查可根據(jù)ISO 20000的特點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，主要包括2個(gè)部分，即管理體系和13個(gè)管理流程。管理體系部分的調(diào)研范圍涵蓋認(rèn)證目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、員工職位描述、人員知識(shí)結(jié)構(gòu)、文檔體系、培訓(xùn)體系、內(nèi)部審計(jì)和改善計(jì)劃等方面。管理體系的調(diào)研對(duì)象為組織的高層管理人員，這些人員通常也是ISO 20000體系整體質(zhì)量管理人員，或稱(chēng)質(zhì)量經(jīng)理，對(duì)整個(gè)體系負(fù)有管理職責(zé)。管理流程部分相對(duì)細(xì)節(jié)層面的內(nèi)容較多，可以包括各流程的定義、輸入、輸出、文檔記錄、工具以及流程間關(guān)聯(lián)的內(nèi)容。管理流程的調(diào)研對(duì)象為組織內(nèi)當(dāng)前負(fù)責(zé)相關(guān)流程或者工作的管理和技術(shù)人員，通?？砂↖SO 20000體系中各流程經(jīng)理、流程協(xié)調(diào)人員和流程執(zhí)行人員。
2. 人員職責(zé)匯總
除管理體系和管理流程外，組織內(nèi)部人員職責(zé)分工也是調(diào)研期間需要梳理和掌握的重要內(nèi)容。建議采用“人員角色和職責(zé)列表”(Role & Responsibility Matrix)的方式，通過(guò)建立人員和工作內(nèi)容的對(duì)應(yīng)矩陣，對(duì)組織內(nèi)所有人員的職責(zé)分工進(jìn)行匯總和整理。表4-1提供了一個(gè)范例：
資質(zhì)百科
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