科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法

第一章  總  則
   
    第一條  為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡稱“創(chuàng)新基金”）管理工作的順利開展，根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1999]47號）等，制定本辦法。
    第二條  科學技術(shù)部是創(chuàng)新基金的主管部門，財政部是創(chuàng)新基金的監(jiān)管部門。科學技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡稱“管理中心”）負責具體管理工作。
    第三條  創(chuàng)新基金的使用和管理遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度，遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優(yōu)支持、公開透明、專款專用的原則。
   
第二章  支持條件、范圍與支持方式
   
    第四條  申請創(chuàng)新基金支持的項目需符合以下條件：
    （一）符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策；
    （二）技術(shù)含量較高，技術(shù)創(chuàng)新性較強；
    （三）項目產(chǎn)品有較大的市場容量、較強的市場競爭力；
    （四）無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。
    第五條  承擔項目的企業(yè)應具備以下條件：
    （一）在中國境內(nèi)注冊，具有獨立企業(yè)法人資格；
    （二）主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)；
    （三）企業(yè)管理層有較高經(jīng)營管理水平，有較強的市場開拓能力；
    （四）職工人數(shù)不超過500人，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%；
    （五）有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率合理；每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%；
    （六）有健全的財務(wù)管理機構(gòu)，有嚴格的財務(wù)管理制度和合格的財務(wù)人員。
    第六條  創(chuàng)新基金以貸款貼息、無償資助和資本金投入的方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。
    貸款貼息
    1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定水平、規(guī)模和效益，銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項目；
    2、項目新增投資在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目實施周期不超過3年；
    3、創(chuàng)新基金貼息總額一般不超過100萬元，個別重大項目不超過200萬元。
    （二）無償資助
    1、主要用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)及中試放大等階段的必要補助；
    2、項目新增投資一般在1000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目實施周期不超過2年；
    3、企業(yè)需有與申請創(chuàng)新基金資助數(shù)額等額以上的自有資金匹配；
    4、創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過100萬元，個別重大項目不超過200萬元。
    （三）資本金投入具體辦法另行制定。
    第七條  在同一年度內(nèi)，一個企業(yè)只能申請一個項目和一種支持方式。申請企業(yè)應根據(jù)項目所處的階段，選擇一種相應的支持方式。
   
第三章  項目申請與受理
   
    第八條  科學技術(shù)部每年年初制定并發(fā)布年度《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》，明確創(chuàng)新基金項目年度重點支持范圍。
    第九條  科技型中小企業(yè)申請創(chuàng)新基金，應按管理中心發(fā)布的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請須知》準備和提供相應的申請材料。
    第十條  企業(yè)提交的創(chuàng)新基金申請材料必須真實可靠，并經(jīng)項目推薦單位推薦。推薦單位是指熟悉企業(yè)及項目情況的當?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T。推薦單位出具推薦意見之前應征求省級財政部門對項目的意見，并將推薦項目名單抄送省級財政部門備案。
    第十一條  項目推薦單位和管理中心要采取公開方式受理申請，并提出審查意見。受理審查內(nèi)容包括：資格審查、形式審查、內(nèi)容審查。受理審查合格后，管理中心將組織有關(guān)機構(gòu)和專家進行立項審查。對受理審查不合格的項目，管理中心自收到項目申請材料之日起三十日內(nèi)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不受理通知書》。
   
第四章  項目立項審查
   
    第十二條  立項審查方式包括專家評審、專家咨詢、科技評估等。由管理中心根據(jù)項目特點選擇相應的立項審查方式。
    對技術(shù)、產(chǎn)品相近的項目采取專家評審的方式。對跨學科、跨領(lǐng)域、創(chuàng)新性強、技術(shù)集成、技術(shù)領(lǐng)域分布相對分散的個性化項目，可委托科技評估機構(gòu)評估。
    第十三條  創(chuàng)新基金項目評審專家，包括技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、市場和企業(yè)管理等方面的專家，由管理中心聘任或認可，并進入創(chuàng)新基金評審專家?guī)?。專家應具備以下條件：
    （一）具有對國家和企業(yè)負責的態(tài)度，有良好的職業(yè)道德，能堅持獨立、客觀、公正原則；
    （二）對審查項目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟領(lǐng)域、市場狀況有較深的了解，具有權(quán)威性；
    （三）一般應具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，年齡一般在60歲以下。
    第十四條  承擔創(chuàng)新基金項目立項評估工作的評估機構(gòu)須在經(jīng)科學技術(shù)部和財政部認定的評估機構(gòu)中選擇。評估機構(gòu)應具備以下條件：
    （一）具有獨立企業(yè)或事業(yè)法人資格，并在有關(guān)管理部門注冊、登記；
    （二）有相應的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員；
    （三）評估機構(gòu)應從事過評估或科技咨詢等工作，并具有一定經(jīng)驗；
    （四）有良好的業(yè)績和信譽；
    （五）經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓。
    第十五條  專家應依據(jù)評審、評估工作規(guī)范和審查標準，對申請項目進行全面的審查，并提出有針對性的審查意見。在審查過程中，專家可通過管理中心要求申請企業(yè)補充有關(guān)材料或進一步說明情況，但不得與申請企業(yè)及有關(guān)人員直接聯(lián)系。必要時管理中心可委托專家組到申請企業(yè)進行審查。
    第十六條  為保證創(chuàng)新基金項目立項審查的公正性，審查工作實行回避制度。屬下列情況之一時，專家應當回避：
    （一）審查專家所在企業(yè)的申請項目；
    （二）專家家庭成員或近親屬為所審項目申請企業(yè)的負責人；
    （三）有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。
    第十七條  評估機構(gòu)和專家對所審項目的技術(shù)、經(jīng)濟秘密和審查結(jié)論意見負有保密責任和義務(wù)。管理中心尊重評估機構(gòu)和專家的審查結(jié)論意見并給予保密。
    第十八條  管理中心根據(jù)評估機構(gòu)的工作質(zhì)量及行為規(guī)范情況，對評估機構(gòu)實行動態(tài)管理和科技信用評價管理。管理中心于每年底向科學技術(shù)部、財政部報告有關(guān)情況并提出調(diào)整意見。
    第十九條  管理中心根據(jù)項目申請資料和立項審查結(jié)論意見提出創(chuàng)新基金立項建議，報科學技術(shù)部、財政部審批。科學技術(shù)部、財政部可對項目進行復審。
    第二十條  經(jīng)科學技術(shù)部、財政部批準的項目，應在創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上發(fā)布立項項目公告。公告發(fā)布之日起2周內(nèi)為立項項目異議期。
    第二十一條  創(chuàng)新基金項目實行合同管理。管理中心在異議期滿后應與立項項目承擔企業(yè)、推薦單位簽訂合同，確定項目各項技術(shù)經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款，同時將合同抄送項目所在地省級財政部門。對于有重大異議的項目，管理中心暫不簽定合同，并對項目進行復議。需撤消項目時須報科學技術(shù)部和財政部同意后執(zhí)行。
    第二十二條 立項審查未通過或未獲科學技術(shù)部、財政部批準的項目，管理中心將在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不立項通知書》。不立項項目的申請企業(yè)當年不得再次申報項目。
   
第五章  項目監(jiān)督管理及驗收
   
    第二十三條  省級科技主管部門負責本地區(qū)項目的日常監(jiān)督管理和驗收工作；省級財政部門負責對本地區(qū)創(chuàng)新基金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查，并參與項目的驗收工作；管理中心依據(jù)本辦法負責制訂《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》，并組織實施項目監(jiān)督管理和驗收工作，分析總結(jié)項目執(zhí)行情況。
    第二十四條  項目監(jiān)督管理主要內(nèi)容包括：
    （一）項目資金到位與使用情況；
    （二）合同計劃進度執(zhí)行情況；
    （三）項目達到的技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況；
    （四）項目存在的主要問題和解決措施。
    第二十五條  項目監(jiān)督管理的主要方式：
    （一）項目承擔企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報、年報）。
    （二）省級科技主管部門應實地檢查項目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見；省級財政部門應定期抽查項目執(zhí)行情況，并對創(chuàng)新基金使用管理情況提出報告。
    （三）管理中心根據(jù)需要，對部分項目進行實地檢查。
    第二十六條  管理中心根據(jù)企業(yè)定期報表、地方監(jiān)理意見、實地檢查等，提出項目執(zhí)行情況分析報告，并報科學技術(shù)部、財政部。
    第二十七條  項目承擔企業(yè)因客觀原因需對合同目標調(diào)整時，應提出書面申請，經(jīng)管理中心批準后執(zhí)行；在合同執(zhí)行過程中發(fā)生重大違約事件的，管理中心可按合同終止執(zhí)行項目，并采取相應處理措施。
    第二十八條  項目驗收工作原則上在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前或延期驗收的項目，企業(yè)應提出申請報管理中心批準后執(zhí)行。
    第二十九條  創(chuàng)新基金項目驗收的主要內(nèi)容包括：
    （一）合同計劃進度執(zhí)行情況；
    （二）項目經(jīng)濟、技術(shù)指標完成情況；
    （三）創(chuàng)新基金項目研究開發(fā)取得的成果情況；
    （四）資金落實與使用情況；
    （五）項目實施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。
    第三十條  一般項目由省級科技主管部門組織驗收；100萬元以上的項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》，對項目進行綜合評價并分別做出驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格的結(jié)論意見，報科學技術(shù)部、財政部。
   
第六章  附  則
   
    第三十一條  本辦法自發(fā)布之日起施行，創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，按本辦法執(zhí)行?？茖W技術(shù)部、財政部《關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目實施方案（試行）>的通知》（國科發(fā)計字[1999]260號）同時廢止。
    第三十二條  本辦法由科學技術(shù)部會同財政部負責解釋。