一、上海市地方金融監(jiān)督管理局的主要職責

（一）貫徹執(zhí)行有關地方金融監(jiān)督管理和推進上海國際金融中心建設的法律、法規(guī)、規(guī)章以及方針、政策。研究起草地方金融監(jiān)督管理和推進上海國際金融中心建設的地方性法規(guī)、規(guī)章草案，擬訂相關政策，并組織實施。

（二）擬訂推進上海國際金融中心建設規(guī)劃、金融業(yè)發(fā)展的中長期規(guī)劃和年度工作計劃，并組織實施。

（三）根據(jù)中央金融監(jiān)管部門制定的規(guī)則，按照規(guī)定對小額貸款公司、融資擔保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等七類機構(gòu)實施監(jiān)管并做好相應的風險處置工作。強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管。

（四）按照規(guī)定對所監(jiān)管的機構(gòu)及其業(yè)務范圍實行準入管理，實施日常監(jiān)管，開展檢查與風險合規(guī)評估，查處違法違規(guī)行為。負責對所監(jiān)管的機構(gòu)開展統(tǒng)計工作，建立風險監(jiān)控、評價和預警體系，跟蹤分析、監(jiān)測、預測地方金融運行狀況。

（五）依法依規(guī)防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動、非法交易場所、非法互聯(lián)網(wǎng)金融活動等各類違法違規(guī)行為。建立金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)機制，完善金融突發(fā)事件應急預案和應急處置機制，協(xié)調(diào)處理金融風險防范和化解工作，維護金融穩(wěn)定與安全。

（六）負責對各區(qū)政府履行地方金融監(jiān)督管理相關職責和金融風險防范處置工作進行指導、考核、監(jiān)督，提出問責建議。

（七）推進金融市場體系建設，促進金融要素市場加快創(chuàng)新發(fā)展，支持金融市場開展產(chǎn)品和工具創(chuàng)新，增強金融市場服務功能，提升金融市場配置境內(nèi)外資源能力。推進金融市場基礎設施體系建設。

（八）推進現(xiàn)代金融機構(gòu)體系建設，擬訂服務和促進金融機構(gòu)發(fā)展的政策措施，并會同有關部門組織實施。促進各類金融機構(gòu)集聚，吸引金融機構(gòu)在滬發(fā)展，提升各類金融機構(gòu)核心競爭力。

（九）推進金融服務國家重大戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟社會發(fā)展，推進發(fā)展普惠金融、綠色金融。促進貿(mào)易金融、航運金融、科技金融發(fā)展。做好企業(yè)上市審核工作，推進企業(yè)改制上市。推進上市公司利用資本市場并購重組。

（十）優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，推動提升金融法治建設水平，加強金融監(jiān)管協(xié)調(diào)，促進金融消費者和投資者合法權(quán)益保護。推進金融業(yè)征信平臺建設，促進信息的互聯(lián)共享。加強對金融人才的公共服務。促進金融專業(yè)服務機構(gòu)和自律組織發(fā)展。

（十一）會同有關部門編制金融功能區(qū)域布局規(guī)劃，完善金融業(yè)空間布局，加強對金融功能區(qū)的服務和指導。

（十二）加強區(qū)域金融合作，推進長江三角洲地區(qū)金融合作與協(xié)調(diào)發(fā)展。推進與港澳臺地區(qū)在金融領域的合作交流。加強與其他國際金融中心城市的合作交流。負責上海國際金融中心建設的宣傳推介工作。

（十三）完成市委、市政府交辦的其他任務。

二、上海市地方金融監(jiān)督管理局的內(nèi)設機構(gòu)

上海市地方金融監(jiān)督管理局內(nèi)設機構(gòu)10個，即：政策法規(guī)處（綜合研究處）、金融調(diào)查統(tǒng)計處、金融穩(wěn)定處（信訪辦公室）、地方金融監(jiān)督管理一處、地方金融監(jiān)督管理二處、地方金融監(jiān)督管理三處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、金融市場服務處（上市重組處）、金融機構(gòu)服務處（國際交流處）、金融合作處。

（一）政策法規(guī)處（綜合研究處）。起草地方金融監(jiān)督管理等相關法規(guī)、規(guī)章草案。對金融運行情況、地方金融監(jiān)督管理與發(fā)展等開展系統(tǒng)性研究，提出政策建議。

（二）金融調(diào)查統(tǒng)計處。承擔對所監(jiān)管的機構(gòu)開展統(tǒng)計等工作、承擔與有關方面監(jiān)管信息數(shù)據(jù)共享工作。

（三）金融穩(wěn)定處（信訪辦公室）。承擔轄區(qū)內(nèi)打擊非法金融活動工作的指導協(xié)調(diào)、監(jiān)測分析、信息匯總等工作，協(xié)調(diào)開展相關重大金融風險事件處置工作。承擔信訪工作。

（四）地方金融監(jiān)督管理一處。承擔小額貸款公司、融資擔保公司、典當行、地方資產(chǎn)管理公司等的日常監(jiān)管，并做好相應的風險處置工作。

（五）地方金融監(jiān)督管理二處。承擔融資租賃公司、商業(yè)保理公司等的日常監(jiān)管，并做好相應的風險處置工作。

（六）地方金融監(jiān)督管理三處。承擔區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)管，并做好相應的風險處置工作，強化對轄區(qū)內(nèi)投資公司、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等的監(jiān)管工作。

（七）金融發(fā)展協(xié)調(diào)處。承擔推進上海國際金融中心建設規(guī)劃、計劃的起草工作。推進長江三角洲地區(qū)金融合作交流，承擔開展與其他省區(qū)市金融領域合作交流的工作。

（八）金融市場服務處（上市重組處）。研究推進金融市場體系建設和金融基礎設施建設、促進金融要素市場創(chuàng)新發(fā)展的政策建議和工作措施，承擔企業(yè)上市審核工作和上市公司利用資本市場并購重組有關工作。

（九）金融機構(gòu)服務處（國際交流處）。研究推進金融機構(gòu)體系建設、促進金融機構(gòu)集聚發(fā)展的政策建議和工作措施，承擔中外資金融機構(gòu)的引進、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、服務工作。負責金融領域國際和港澳臺地區(qū)合作交流，落實上海國際金融中心的推介工作。

（十）金融合作處。研究促進金融服務國家重大戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟社會發(fā)展的政策建議和工作措施，承擔促進普惠金融、綠色金融和貿(mào)易金融、航運金融、科技金融等發(fā)展工作。促進金融專業(yè)服務機構(gòu)發(fā)展。