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辦理流程
國家科技風(fēng)險開發(fā)事業(yè)中心作為國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，全年受理創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡稱子基金）的設(shè)立申請。申請者應(yīng)認(rèn)真閱讀《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》等文件后按規(guī)定程序和要求申報。
一、子基金設(shè)立方式
國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱轉(zhuǎn)化基金）設(shè)立子基金的方式包括與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。
子基金設(shè)立申請無需經(jīng)過地方政府推薦，不強(qiáng)制要求地方政府提供配套資金。
二、子基金申請者條件和要求
中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以作為申請者向科技部、財政部申請設(shè)立子基金。
投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設(shè)立子基金、支持科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。
創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尋找投資機(jī)會和談判投資條款，或代表創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資，并提供相關(guān)的管理咨詢服務(wù)的企業(yè)。
須滿足的其他條件：
（一）申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元；申請者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊資本應(yīng)不低于500萬元；
（二）多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請者。
（三）申請者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。
（四）發(fā)起設(shè)立子基金時，申請者須提供所有出資人的出資承諾書，增資設(shè)立子基金時，申請者須提供全體合伙人關(guān)于同意國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金入股（入伙）的確認(rèn)函，及與轉(zhuǎn)化基金同期入股（入伙）的出資人的出資承諾書。
三、子基金管理機(jī)構(gòu)條件和要求
（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；
（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個創(chuàng)業(yè)投資成功案例；
（四）應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰；
（五）企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
四、子基金設(shè)立要求
（一）子基金應(yīng)當(dāng)在中國大陸境內(nèi)注冊，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。
（二）轉(zhuǎn)化基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。
（三）子基金存續(xù)期一般不超過8年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。
（四）子基金投資于轉(zhuǎn)化國家科技成果轉(zhuǎn)化項目庫中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于轉(zhuǎn)化基金出資額的3倍；其他投資方向應(yīng)符合國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域；所投資企業(yè)應(yīng)在中國大陸境內(nèi)注冊。
（五）子基金應(yīng)在科技部、財政部公布的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。
其他要求詳見相關(guān)管理辦法的規(guī)定。
五、子基金設(shè)立程序
（一）申請者向受托管理機(jī)構(gòu)提交子基金申請材料（詳見“六、提交申請材料流程”）。
（二）受托管理機(jī)構(gòu)受理申請、進(jìn)行初審、溝通訪談、開展盡職調(diào)查、形成盡職調(diào)查報告和子基金設(shè)立方案并報轉(zhuǎn)化基金理事會。
（三）轉(zhuǎn)化基金理事會審核受托管理機(jī)構(gòu)提交的材料，形成審核意見。
（四）科技部根據(jù)轉(zhuǎn)化基金理事會的審核意見，對子基金設(shè)立方案進(jìn)行合規(guī)性審查，對于符合設(shè)立條件的，商財政部同意，向社會公示無異議后，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會公告。
（五）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部、財政部的批準(zhǔn)文件辦理出資設(shè)立子基金的相關(guān)手續(xù)。
六、提交申請材料流程
（一）注冊
符合條件（詳見“二、子基金申請者條件和要求”）的申請者登陸轉(zhuǎn)化基金網(wǎng)站www.nfttc.gov.cn，進(jìn)入“創(chuàng)業(yè)投資子基金”欄目，點擊“申報平臺”（或點擊轉(zhuǎn)化基金網(wǎng)站主頁右下側(cè)“創(chuàng)業(yè)投資子基金申報平臺”），注冊為系統(tǒng)用戶。
（二）填報與材料準(zhǔn)備
以注冊的系統(tǒng)用戶身份登陸申報平臺，按要求填寫《子基金設(shè)立申請書》并上傳相關(guān)附件。內(nèi)容填寫完整并確認(rèn)無誤后在線提交。
（三）打印、裝訂
申請者通過“轉(zhuǎn)化基金申報平臺”導(dǎo)出含驗證碼的《子基金設(shè)立申請書》及相關(guān)附件，采用A4紙張、雙面打印，并將按照目錄所列順序膠裝成冊，附件之間夾彩色隔頁。
（四）報送
申請者組織相關(guān)方按要求在申請書中簽字蓋章（封皮蓋章、正文尾頁簽字蓋章、附件騎縫章），可隨時與受托管理機(jī)構(gòu)聯(lián)系預(yù)約，將紙質(zhì)申報材料（一式四份，至少一份為蓋紅章件）報送至國家科技風(fēng)險開發(fā)事業(yè)中心，原則上要求申請書中的聯(lián)系人報送，如委托他人遞送，需出具申請機(jī)構(gòu)的委托證明。
不符合上述要求的申請材料，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理。
報送地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路29號翠微廣場B座中意鵬奧酒店15層
咨詢電話：010-68266851、68266157、68266215
基本信息
為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，加速推動科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會力量和地方政府加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，科技部、財政部設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱轉(zhuǎn)化基金），充分發(fā)揮財政資金的杠桿和引導(dǎo)作用，創(chuàng)新財政科技投入方式，帶動金融資本和民間投資向科技成果轉(zhuǎn)化集聚，進(jìn)一步完善多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。
轉(zhuǎn)化基金遵循“引導(dǎo)性、間接性、非營利性、市場化”原則， 主要用于支持轉(zhuǎn)化利用財政資金形成的科技成果，包括國家（行業(yè)、部門）科技計劃（專項、項目）、地方科技計劃（專項、項目）及其它由事業(yè)單位產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。
轉(zhuǎn)化基金支持科技成果轉(zhuǎn)化的方式包括：轉(zhuǎn)化基金的支持方式包括設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風(fēng)險補(bǔ)償和績效獎勵等。設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金是指轉(zhuǎn)化基金與符合條件的投資機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金，為轉(zhuǎn)化科技成果的企業(yè)提供股權(quán)投資。貸款風(fēng)險補(bǔ)償是指轉(zhuǎn)化基金對合作銀行發(fā)放的符合規(guī)定條件和程序的科技成果轉(zhuǎn)化貸款，給予一定的風(fēng)險補(bǔ)償?？冃И剟钍侵皋D(zhuǎn)化基金對于為轉(zhuǎn)化科技成果做出突出貢獻(xiàn)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，給予資金獎勵。
同時，科技部、財政部還按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、分層管理、開放共享、動態(tài)調(diào)整”的原則，建立國家科技成果轉(zhuǎn)化項目庫,庫中的科技成果摘要信息，除涉及國家安全、重大社會公共利益和商業(yè)秘密外，向社會公開，為與轉(zhuǎn)化基金合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、銀行以及社會各界的參與者提供信息支持。