支持符合條件的小微企業(yè)在區(qū)域性股權市場融資操作流程說明

《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）。

符合條件的小微企業(yè)可以申請在所在省級行政區(qū)域內的區(qū)域性股權市場掛牌，發(fā)行或轉讓證券、進行股權融資或轉讓。
《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》規(guī)定，在區(qū)域性股權市場發(fā)行或轉讓證券的，限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉讓私募債券；在區(qū)域性股權市場進行有限責任公司股權融資或轉讓的，不得違反本通知相關規(guī)定；區(qū)域性股權市場不得為所在省及行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉讓提供服務。
《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》第十條規(guī)定，企業(yè)在區(qū)域性股權市場發(fā)行股票，應當符合下列條件：
（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結構；
（二）最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載；
（三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；
（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》第十一條規(guī)定，企業(yè)在區(qū)域性股權市場發(fā)行可轉換為股票的公司債券，應當符合下列條件：
（一）本辦法第十條規(guī)定的條件；
（二）債券募集說明書中具體的公司債券轉換為股票的辦法；
（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；
（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條規(guī)定，區(qū)域性股權市場為其所在省級行政區(qū)域內的有限責任公司股權融資或者轉讓提供服務的，參照適用本辦法。

符合條件的小微企業(yè)按照《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》、所在地監(jiān)管政策和區(qū)域性股權市場掛牌條件、程序等要求，申請掛牌、發(fā)行或轉讓證券以及進行股權融資或轉讓。

按照《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》、所在地監(jiān)管政策和區(qū)域性股權市場掛牌條件、程序等要求提交材料。

向所在地區(qū)域性股權市場提出申請。