經營證券期貨業(yè)務許可證

一、辦理事項

根據中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2016〕4號和證監(jiān)會的相關規(guī)定，自2016年5月1日起，中國證監(jiān)會及其派出機構向證券期貨經營機構頒發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》等10項許可證統(tǒng)一為《經營證券期貨業(yè)務許可證》。下列許可證事項由我局負責：

（一） 證券類

1.住所地在本轄區(qū)的證券公司設立、收購分支機構的許可證發(fā)放；

2.轄區(qū)分支機構變更主要負責人涉及的許可證換發(fā)；

3.轄區(qū)分支機構變更營業(yè)地址涉及的許可證換發(fā)；

4.轄區(qū)分支機構變更營業(yè)范圍涉及的許可證換發(fā)；

5.轄區(qū)分支機構變更名稱涉及的許可證換發(fā)；

6.轄區(qū)分支機構因許可證展期涉及的許可證換發(fā)；

7.轄區(qū)分支機構因許可證破損、遺失等事由涉及的許可證補發(fā)；

8.轄區(qū)分支機構經批準撤銷涉及的許可證注銷。

（二）期貨類

1.轄區(qū)期貨公司設立境內分支機構涉及的許可證頒發(fā)；

2.轄區(qū)期貨公司分支機構變更經營范圍涉及的許可證換發(fā)；

3.轄區(qū)期貨公司分支機構變更營業(yè)場所涉及的許可證換發(fā)；

4.轄區(qū)期貨公司分支機構變更負責人涉及的許可證換發(fā)；

5.轄區(qū)期貨公司分支機構變更名稱涉及的許可證換發(fā)；

6.轄區(qū)期貨公司分支機構撤銷涉及的許可證注銷；

7.轄區(qū)期貨公司分支機構許可證破損、遺失、滅失等事由涉及的許可證補發(fā)。

本指南中的分支機構變更營業(yè)地址（場所）是指，分支機構在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內變更營業(yè)場所的情形。

二、辦理流程

（一）申請

1.證券類

發(fā)生上述事項第1項的，申請人應當按照《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第九條申請頒發(fā)許可證；發(fā)生上述事項第3項的，申請人應當按照《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第十二條，在新營業(yè)場所開業(yè)前，向我局提交換發(fā)許可證申請；發(fā)生上述事項第2、4、5項的，應當自完成相關工商設立或變更登記之日起5個工作日內，向我局申領、換領分支機構許可證；發(fā)生上述事項第6項的，應在原許可證到期前及時換領許可證。

發(fā)生上述事項第7項中所示分支機構許可證破損的，申請人應及時向我局申請換領許可證；許可證遺失的，申請人應當在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》中至少1家報刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個工作日內向我局申請領取許可證。

發(fā)生上述事項第8項的，申請人應當按照《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》的要求，辦理撤銷事宜，同時向我局提交注銷許可證申請。

2.期貨類

發(fā)生上述事項第1-5項的，申請人應當自完成相關工商設立或變更登記之日起5個工作日內，向我局申領、換領許可證。

發(fā)生上述事項第6項的，申請人應當按照《關于取消部分證券期貨機構審批事項以及調整期貨公司分支機構許可證發(fā)放管理有關工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕96號）的規(guī)定，依法終止經營活動，妥善處理客戶資產，并自完成上述工作之日起5個工作日內，報我局備案。

發(fā)生上述事項第7項中所示分支機構許可證破損的，申請人應當及時向我局補領許可證；發(fā)生許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定，在30個工作日內在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向我局申請補領許可證。

（二）審閱

因申請材料不全等問題需要申請人補正申請材料的，我局將通知申請人，申請人應當自補正通知發(fā)出之日起30個工作日內提交補正申請材料（參照《廈門證監(jiān)局行政許可實施程序規(guī)程（2011年修訂）》執(zhí)行）。發(fā)現(xiàn)申請人申請事項不符合規(guī)定條件的，我局有權責令更換或改正。補正文件提交后，我局將依法進行接收、審閱。補正時間不計入許可證辦理時限內。

（三）領取

在申請文件齊備的前提下，我局將在5個工作日內為申請人辦理許可證申領、換發(fā)、補領事宜。證券期貨法人機構或分支機構接到我局通知后，經辦人應憑身份證原件到我局辦公室領取新證。

（四）繳回

因分支機構變更名稱、負責人、經營范圍、營業(yè)地址、展期以及許可證破損等事由換領許可證的，應繳回原許可證的正、副本原件。

因證券公司撤銷分支機構注銷許可證的，公司應當按照《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》依法辦理相關分支機構撤銷事宜，并向我局繳回許可證。

因期貨公司終止境內分支機構注銷許可證的，在備案文件齊備的前提下，我局未表示異議的，公司應當依法辦理相關分支機構的工商注銷登記，并持工商注銷登記證明向我局繳回許可證。

三、注意事項

證券期貨經營機構因暫無換證事由仍持有原許可證的，原許可證繼續(xù)有效。為貫徹落實《國務院關于批轉發(fā)展改革委等部門法人和其他組織統(tǒng)一社會信用代碼制度建設總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕33號）相關要求，實現(xiàn)現(xiàn)有機構代碼向統(tǒng)一社會信用代碼過渡，轄區(qū)內證券期貨經營機構最遲應于2017年12月31日前向我局申請換發(fā)并取得《經營證券期貨業(yè)務許可證》。

附件：1.證券公司申領、換領、補領分支機構許可證文件目錄

2.期貨公司申領、換領、補領分支機構許可證文件目錄

附件1

證券公司申領、換領、補領分支機構

許可證文件目錄

一、住所地在本轄區(qū)的證券公司新設、收購分支機構申領許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）有關新設、收購分支機構的批復（復印件加蓋公司公章）；

（三）被收購分支機構的《經營證券業(yè)務許可證》的正、副本原件；

（四）分支機構負責人任職備案說明文件；

（五）證券公司分支機構營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；

（六）證券公司對分支機構負責人的正式任命文件（復印件加蓋公司公章）；

（七）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（八）經辦人員身份證復印件。

二、轄區(qū)分支機構因變更主要負責人換領許可證

（主要負責人指分公司/營業(yè)部總經理或主持工作的副總經理）

（一）證券公司申請文件；

（二）變更后的分支機構營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；

（三）證券公司對主要負責人的正式任免文件（復印件加蓋公司公章）；

（四）原《經營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（六）經辦人員身份證復印件。

三、轄區(qū)分支機構因變更營業(yè)地址換領許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）公司內部決策文件；

（三）變更后的證券公司分支機構營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；

（四）原《經營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（六）經辦人員身份證復印件。

四、轄區(qū)分支機構因變更營業(yè)范圍換領許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）公司內部決策文件；

（三）變更后的證券公司分支機構營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；

（四）原《經營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（六）經辦人員身份證復印件。

五、轄區(qū)分支機構因變更名稱換發(fā)許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）變更后的分支機構營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；

（三）相關行政許可批復復印件（適用于因相關行政許可事項導致的分支機構名稱變更）；

（四）名稱變更的證明材料；

（五）原《經營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；

（六）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（七）經辦人員身份證復印件。

六、 轄區(qū)分支機構因許可證到期申請換領許可證/注銷許可證

（一）　 證券公司申請文件；

（二）　 《經營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；

（三）　 公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（四）　 經辦人員身份證復印件。

七、 轄區(qū)分支機構因許可證破損、遺失等事由申請補領許可證

（如許可證遺失，應當在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》中至少1家報刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個工作日內向分支機構所在地證監(jiān)局申請領取許可證。）

（一）證券公司申請文件（須說明丟失原因及有關情況）；

（二）有關履行公告程序的證明文件（報紙原件）；

（三）證券公司分支機構營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；

（四）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（五）（因許可證破損申請補領時）已破損的《經營證券業(yè)務許可證》的正、副本原件；

（六）經辦人員身份證復印件。

八、因撤銷分支機構申請注銷許可證

（一）證券公司申請文件；

（二）有關撤銷分支機構的批復（復印件加蓋公司公章）；

（三）被撤銷機構的《經營證券業(yè)務許可證》的正、副本原件；

（四）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（五）經辦人員身份證復印件。

附件2

期貨公司申領、換領、補領分支機構

許可證文件目錄

一、 期貨公司設立境內分支機構涉及的許可證申領

（一）　 備案報告；

（二）分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（三）公司內部決策文件；

（四）分支機構負責人任職資格核準文件，或其任職資格證明（包括身份、學歷、學位證明復印件及簡歷，符合相關工作年限要求的證明，期貨從業(yè)人員資格證書復印件，首席風險官出具的相關人員符合條件的意見）；

（五）分支機構從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；

（六）營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防合格證明；

（七）　 首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；

（八）　 公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（九）　 經辦人員身份證復印件；

（十）　 中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

注：分支機構負責人任職資格核準文件須滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）中關于任職資格時限有效性的相關要求。

二、期貨公司分支機構變更經營范圍涉及的許可證換發(fā)

（一）備案報告；

（二）變更后的分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（三）期貨公司相關業(yè)務資格證明及期貨公司對分支機構業(yè)務范圍的授權文件；

（四）分支機構原《期貨公司營業(yè)部經營許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（六）經辦人員身份證復印件；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

三、期貨公司分支機構變更營業(yè)場所涉及的許可證換發(fā)

（一）備案報告；

（二）關于變更分支機構營業(yè)場所的決議；

（三）關于變更后的分支機構營業(yè)場所和業(yè)務設施符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令[2014]第110號）的公司內部合規(guī)審查意見書。公司總部應在分支機構遷址前對擬遷入的營業(yè)場所進行專項合規(guī)現(xiàn)場檢查并出具合規(guī)審查意見書，內容包括變更營業(yè)場所的原因、內部決策程序、營業(yè)場所和業(yè)務設施主要情況及其是否符合法律法規(guī)要求等；

（四）對分支機構客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；

（五）變更分支機構營業(yè)場所的公告證明文件。公司應在擬遷出的分支機構營業(yè)場所的顯著位置張貼公告并保持至遷址完成，同時在報刊上至少公告一次；

（六）變更后的分支機構營業(yè)場所的所有權或使用權證明以及符合消防要求的證明文件；

（七）變更后的分支機構《營業(yè)執(zhí)照》副本復印件；

（八）分支機構原《期貨公司營業(yè)部經營許可證》正、副本原件；（九）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（十）經辦人員身份證復印件；

（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

四、期貨公司分支機構變更負責人涉及的許可證換發(fā)

（一）備案報告；

（二）任職決定文件；

（三）相關會議的決議；

（四）分支機構負責人任職資格核準文件，或其任職資格證明（包括身份、學歷、學位證明復印件及簡歷，符合相關工作年限要求的證明，期貨從業(yè)人員資格證書復印件，首席風險官出具的相關人員符合條件的意見）；

（五）變更后的分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（六）原《期貨公司營業(yè)部經營許可證》正、副本原件；

（七）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（八）經辦人員身份證復印件；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

注：分支機構負責人任職資格核準文件須滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）中關于任職資格時限有效性的相關要求。

五、期貨公司分支機構變更名稱涉及許可證換發(fā)

（一）備案報告；

（二）變更后的分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（三）相關行政許可批復復印件（適用于因相關行政許可事項導致的分支機構名稱變更）；

（四）原《期貨公司營業(yè)部經營許可證》正、副本原件；

（五）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（六）經辦人員身份證復印件。

六、期貨公司分支機構撤銷涉及的許可證注銷

（一）備案報告；

（二）公司內部決策文件；

（三）關于分支機構員工及現(xiàn)場客戶安置，以及處理客戶資產、（四）結清期貨業(yè)務并終止經營活動情況的說明；

（五）在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明；

（六）首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；

（七）工商注銷登記證明；

（八）分支機構原《期貨公司營業(yè)部經營許可證》正、副本原件；

（九）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（十）經辦人員身份證復印件；

（十一）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

七、期貨公司分支機構許可證破損、遺失、滅失等事由涉及的許可證補發(fā)

（一）備案報告；

（二）按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定在媒體上聲明許可證作廢的登載聲明原件；

（三）分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（四）《期貨公司營業(yè)部經營許可證》的正、副本原件（適用于許可證破損情形）；

（五）公司出具的關于經辦人員的介紹信；

（六）經辦人員身份證復印件。