美國(guó)政府科技報(bào)告是指美國(guó)聯(lián)邦政府資助研發(fā)活動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的科技報(bào)告，來(lái)源單位主要是美國(guó)各級(jí)政府機(jī)構(gòu)及其合同戶。其中，合同戶包括大學(xué)、營(yíng)利和非營(yíng)利組織、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等。
1、發(fā)展歷史
美國(guó)政府科技報(bào)告工作從1945年第9568號(hào)總統(tǒng)令開(kāi)始有組織的開(kāi)展，目前已形成世界上規(guī)模最大、內(nèi)容最豐富、管理最完善的國(guó)家層面上的科技報(bào)告管理體系。美國(guó)政府科技報(bào)告體系的形成和發(fā)展過(guò)程大致經(jīng)歷了前期、雛形期、成型與發(fā)展期三個(gè)階段。
（1）前期：19世紀(jì)后期到20世紀(jì)初。在該時(shí)期，科研機(jī)構(gòu)逐漸增多，科研隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，產(chǎn)生了許多供內(nèi)部交流使用的科研記錄、文件、總結(jié)報(bào)告等；科技成果管理工作還比較分散，尚未形成體系；科技報(bào)告屬于政府出版物中的一種，公開(kāi)發(fā)行數(shù)量不多。1895年，《美國(guó)政府出版物月報(bào)》將科技報(bào)告統(tǒng)一編目并公開(kāi)出版，標(biāo)志著科技報(bào)告的正式產(chǎn)生。
（2）雛形期：第一次世界大戰(zhàn)開(kāi)始到第二次世界大戰(zhàn)初期。在此期間，美國(guó)大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，成立了國(guó)家航空咨詢委員會(huì)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局等機(jī)構(gòu)以保持其科技領(lǐng)先地位；隨著科研經(jīng)費(fèi)的增加，研究范圍逐步擴(kuò)大，科研活動(dòng)中產(chǎn)生的科技報(bào)告逐漸增多；科技報(bào)告在美國(guó)政府各部門(mén)之間已經(jīng)有了較為廣泛的交流使用。
（3）成型與發(fā)展期：第二次世界大戰(zhàn)到今天。1945年，美國(guó)成立科技情報(bào)出版局，后發(fā)展為今天的國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局，專門(mén)從事國(guó)內(nèi)外科技報(bào)告的收集、管理和服務(wù)工作；1946年，成立科學(xué)技術(shù)信息辦公室負(fù)責(zé)能源科技報(bào)告工作；1951年，成立武裝部隊(duì)技術(shù)情報(bào)局負(fù)責(zé)軍事科技情報(bào)工作；1958年，成立科學(xué)技術(shù)情報(bào)局負(fù)責(zé)管理航天航空局的科技報(bào)告。這些舉措有力地推動(dòng)了美國(guó)政府部門(mén)的科技情報(bào)工作，使科技報(bào)告真正成為國(guó)家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。
2、發(fā)展現(xiàn)狀
美國(guó)政府科技報(bào)告類(lèi)型包括專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告、最終技術(shù)報(bào)告和組織管理報(bào)告等多種類(lèi)型，覆蓋工業(yè)、農(nóng)業(yè)、能源、交通、軍事、航空等幾十個(gè)學(xué)科。美國(guó)政府科技報(bào)告體系主要包括國(guó)防部AD報(bào)告、航空航天局NASA報(bào)告、能源部DE報(bào)告和商務(wù)部PB報(bào)告四大科技報(bào)告系統(tǒng)（參見(jiàn)圖1）。
圖1 美國(guó)政府科技報(bào)告體系
（1）PB報(bào)告
國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局（National Technical Information Service,簡(jiǎn)稱NTIS）隸屬于美國(guó)商務(wù)部，是美國(guó)公開(kāi)政府科技報(bào)告的唯一法定集中收藏單位，負(fù)責(zé)PB報(bào)告及公開(kāi)發(fā)行的AD報(bào)告、NASA報(bào)告和DE報(bào)告的收藏和服務(wù)。AD報(bào)告、NASA報(bào)告和DE報(bào)告的管理機(jī)構(gòu)將公開(kāi)和解密的科技報(bào)告，定期移交給NTIS，向政府其他部門(mén)和公眾發(fā)行。NTIS收集有來(lái)自200多個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和國(guó)家的科技報(bào)告，館藏?cái)?shù)量超過(guò)300萬(wàn)份，每年增加約5萬(wàn)份。
（2）AD報(bào)告
國(guó)防技術(shù)信息中心（Defense Technical Information Center，簡(jiǎn)稱DTIC）是美國(guó)國(guó)防部?jī)?nèi)部負(fù)責(zé)獲取、存儲(chǔ)、檢索和分發(fā)科技報(bào)告的中心機(jī)構(gòu)，每年收藏AD報(bào)告約3.3萬(wàn)篇。AD報(bào)告在使用中大致分為公開(kāi)發(fā)行利用的公開(kāi)科技報(bào)告、嚴(yán)格限制使用范圍的非保密敏感科技報(bào)告和按有關(guān)保密規(guī)定發(fā)行利用的保密科技報(bào)告三大類(lèi)。在實(shí)際使用中，AD報(bào)告發(fā)行范圍又細(xì)分為7類(lèi)。
（3）NASA報(bào)告
航天航空信息中心（Center for Aerospace Information，簡(jiǎn)稱CASI）負(fù)責(zé)美國(guó)國(guó)家航天航空局科技報(bào)告的集中收藏、保存和傳播，其數(shù)據(jù)庫(kù)中科技報(bào)告記錄已超過(guò)360萬(wàn)條。NASA報(bào)告主要分為技術(shù)論文、技術(shù)備忘錄、合同戶報(bào)告、會(huì)議出版物、特殊出版物和技術(shù)譯文6大系列。NASA報(bào)告的使用對(duì)象劃分為內(nèi)部用戶和外部用戶兩部分，其中內(nèi)部用戶包括國(guó)家航空航天局各部門(mén)及合同人員，外部用戶主要包括其他政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)與其他教育機(jī)構(gòu)、商業(yè)科技信息提供商等。
（4）DE報(bào)告
科學(xué)技術(shù)信息辦公室（Office of Scientific and Technical Information，簡(jiǎn)稱OSTI）是能源部科學(xué)辦公室的直屬機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)能源部的科學(xué)技術(shù)信息活動(dòng)和DE報(bào)告的集中收藏和管理。DE報(bào)告可以大致分為公開(kāi)信息、公開(kāi)發(fā)行的解密信息、非保密受控制信息、非保密受控制核信息和保密信息五種類(lèi)型，并分別通過(guò)公開(kāi)信息系統(tǒng)、有存取權(quán)限限制的信息系統(tǒng)及保密信息管理系統(tǒng)面向不同的用戶提供服務(wù)。
3、政策法規(guī)
美國(guó)在科技報(bào)告的產(chǎn)生、管理和安全使用方面有一整套完善的政策法規(guī)體系，分散在科研管理、信息資源管理、信息安全等相關(guān)制度之中，按覆蓋范圍可劃分為三個(gè)層次：國(guó)家級(jí)政策法規(guī)、部門(mén)/行業(yè)級(jí)規(guī)章制度和基層單位規(guī)章制度。
（1）國(guó)家級(jí)政策法規(guī)。美國(guó)政府通過(guò)制定國(guó)家級(jí)政策法規(guī)或多個(gè)部門(mén)共同遵守的條例和制度，明確聯(lián)邦投資產(chǎn)生的各類(lèi)科技報(bào)告提交、共享等要求，明確相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定，明確科技報(bào)告相關(guān)管理部門(mén)的職責(zé)和職能。例如，美國(guó)《國(guó)家技術(shù)信息法案》規(guī)定了國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局作為科學(xué)、技術(shù)及工程信息的收集、處理和傳播中心的職能；《美國(guó)技術(shù)卓越法》規(guī)定，美國(guó)聯(lián)邦單位必須及時(shí)將聯(lián)邦資助研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生的公開(kāi)科學(xué)技術(shù)及工程信息傳遞給國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局；《美國(guó)聯(lián)邦采辦法規(guī)》規(guī)定，凡承包由聯(lián)邦政府撥款資助的科研和生產(chǎn)項(xiàng)目者，都必須向聯(lián)邦政府提交合格的科技報(bào)告。
（2）部門(mén)/行業(yè)級(jí)規(guī)章制度。以國(guó)家政策法規(guī)為基礎(chǔ)，由各部門(mén)/行業(yè)根據(jù)自身需要和特點(diǎn)制定具體管理政策和辦法。部門(mén)/行業(yè)級(jí)規(guī)章制度可以細(xì)分為兩方面內(nèi)容，其一是在相關(guān)計(jì)劃管理、項(xiàng)目管理、合同管理制度中提出明確的科技報(bào)告提交和審查要求，將科技報(bào)告制度納入科研管理制度中，確保科技報(bào)告的產(chǎn)生和提交；其二是制定專門(mén)科技信息制度，明確科技報(bào)告的提交范圍、程序、方式、安全管理以及相關(guān)部門(mén)和人員的職責(zé)，確保科技報(bào)告的安全管理和交流利用。例如，美國(guó)國(guó)防部頒發(fā)《國(guó)防部科技信息計(jì)劃實(shí)施原則和工作綱要》，航天航空局出臺(tái)《科技信息管理規(guī)定》和《撰寫(xiě)、提交和分發(fā)NASA科技信息的要求》等文件來(lái)規(guī)定本部門(mén)的科技報(bào)告相關(guān)管理工作。
在上述兩級(jí)法規(guī)制度的指導(dǎo)下，各單位根據(jù)自身具體情況制定相應(yīng)的科技報(bào)告工作細(xì)則。
4．工作流程
美國(guó)政府通過(guò)啟動(dòng)科學(xué)技術(shù)信息計(jì)劃，聯(lián)合科研管理人員、科技信息人員和科研人員共同開(kāi)展科技報(bào)告工作。美國(guó)政府科技報(bào)告的收集、管理和服務(wù)工作流程大致劃分為五個(gè)階段（參見(jiàn)圖2）。
（1）科研管理部門(mén)通過(guò)合同等方式明確規(guī)定需要提交的科技報(bào)告類(lèi)型、數(shù)量、內(nèi)容和格式等。例如美國(guó)能源部對(duì)財(cái)政資助項(xiàng)目，通過(guò)在財(cái)政援助書(shū)中附加《聯(lián)邦援助提交報(bào)告核查清單》，對(duì)提交報(bào)告類(lèi)型和格式等信息予以詳細(xì)規(guī)定。
（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)合同、協(xié)議等要求，按照規(guī)定格式和渠道撰寫(xiě)并提交研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生的科技報(bào)告，同時(shí)根據(jù)有關(guān)信息安全規(guī)定，在提交信息前對(duì)信息敏感性進(jìn)行判斷，并對(duì)密級(jí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)記和處理。
（3）科研管理部門(mén)對(duì)提交上來(lái)的科技報(bào)告的密級(jí)、分發(fā)限制、格式等進(jìn)行審查，并確?？萍紙?bào)告按要求提交到本部門(mén)信息中心。
（4）本部門(mén)信息中心對(duì)提交上來(lái)的科技報(bào)告進(jìn)行集中永久保存，并根據(jù)科技報(bào)告的分發(fā)限制，按照一定的安全利用制度在不同使用范圍內(nèi)提供服務(wù)。
（5）國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局對(duì)公開(kāi)科技報(bào)告進(jìn)行長(zhǎng)期保存并提供公開(kāi)服務(wù)。
圖2 美國(guó)政府科技報(bào)告工作流程
5．交流使用
美國(guó)政府科技報(bào)告實(shí)行分類(lèi)分級(jí)交流服務(wù)模式，在方式上大致劃分為公開(kāi)科技報(bào)告的交流使用、受限科技報(bào)告的交流使用和保密科技報(bào)告的交流使用。
（1）公開(kāi)科技報(bào)告。美國(guó)采用多種方式提供公開(kāi)科技報(bào)告的交流使用，例如，國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局通過(guò)交換收藏其他國(guó)家政府及研究單位的科技報(bào)告擴(kuò)大收藏范圍，各部門(mén)信息中心通過(guò)本系統(tǒng)網(wǎng)站提供科技報(bào)告服務(wù)等。
（2）受限科技報(bào)告。一般只對(duì)本部門(mén)和其他政府機(jī)構(gòu)人員及其合同戶提供服務(wù)?？萍紙?bào)告收藏機(jī)構(gòu)配合科研管理部門(mén)對(duì)使用者身份、使用權(quán)限進(jìn)行審批和審查，并通過(guò)IP地址、密碼控制等方式進(jìn)行管理。
（3）保密科技報(bào)告。一般通過(guò)專門(mén)的渠道進(jìn)行集中管理和服務(wù)，例如，能源部保密科技報(bào)告通過(guò)專門(mén)的能源保密信息管理系統(tǒng)提供服務(wù)。
6、管理特點(diǎn)
美國(guó)政府科技報(bào)告管理實(shí)踐具有以下顯著共性特點(diǎn)：
（1）以政府為主導(dǎo)推動(dòng)科技報(bào)告體系的建立
美國(guó)政府部門(mén)在科技報(bào)告體系建設(shè)過(guò)程中發(fā)揮著重要的主導(dǎo)作用。首先，將科技報(bào)告作為國(guó)家戰(zhàn)略資源進(jìn)行管理，通過(guò)建立一系列政策法規(guī)和規(guī)章制度來(lái)規(guī)范科技報(bào)告的產(chǎn)生、收集、管理和交流利用,科技報(bào)告工作成為政府強(qiáng)制行為。其次，對(duì)科技報(bào)告工作相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制、資金來(lái)源等予以明確規(guī)定。
（2）將科技報(bào)告工作納入科研管理程序
美國(guó)將科技報(bào)告工作納入科研管理部門(mén)的戰(zhàn)略管理規(guī)劃、信息管理計(jì)劃之中。首先，各計(jì)劃管理部門(mén)通過(guò)修訂或完善本部門(mén)的制度、辦法，明確每個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生和提交科技報(bào)告的數(shù)量、類(lèi)型和時(shí)限等；其次，制定專門(mén)制度細(xì)化科技報(bào)告的提交流程、規(guī)范以及相應(yīng)的安全交流利用程序和方法等。第三，通過(guò)健全的組織機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置保證制度的落實(shí)和科技報(bào)告的提交。
（3）對(duì)科技報(bào)告編寫(xiě)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與共享有明確規(guī)定
美國(guó)在科技報(bào)告編寫(xiě)上有較為嚴(yán)格的規(guī)范要求，有統(tǒng)一的編寫(xiě)格式和連續(xù)的編號(hào)規(guī)則。每篇科技報(bào)告都有永久不變的編號(hào)，有完整的元數(shù)據(jù)信息，包括科技報(bào)告描述信息、載體信息及發(fā)布權(quán)限管理信息等。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和使用方面，美國(guó)規(guī)定科技報(bào)告產(chǎn)權(quán)屬于聯(lián)邦政府或項(xiàng)目投資者,并建立了統(tǒng)一的密級(jí)管理及使用辦法。
