一、關(guān)于依據(jù)的規(guī)定
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]13號(hào)）
關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》發(fā)放管理有關(guān)工作的通知
遼寧證監(jiān)局證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》發(fā)放管理規(guī)定
二、申請(qǐng)材料目錄
（一）新設(shè)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
1、證券公司申請(qǐng)文件；
2、有關(guān)新設(shè)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；
3、被收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；
4、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；
5、證券公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；
6、證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的正式任命文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；
7、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；
8、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。
（二）因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
1、證券公司申請(qǐng)文件；
2、有關(guān)撤銷分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；
3、被撤銷機(jī)構(gòu)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；
4、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；
5、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。
（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)責(zé)人換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
（主要負(fù)責(zé)人指分公司/營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理）
1、證券公司申請(qǐng)文件；
2、變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；
3、證券公司對(duì)主要負(fù)責(zé)人的正式任免文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；
4、原《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；
5、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；
6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。
（四）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)地址換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
1、證券公司申請(qǐng)文件；
2、公司內(nèi)部決策文件；
3、變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；
4、原《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；
5、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；
6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。
（五）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)范圍換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
1、證券公司申請(qǐng)文件；
2、公司內(nèi)部決策文件；
3、變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；
4、原《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；
5、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；
6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。
（六）因許可證破損、遺失申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
（如許可證遺失，應(yīng)當(dāng)在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》中至少1家報(bào)刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局申請(qǐng)領(lǐng)取許可證。）
1、證券公司申請(qǐng)文件（須說(shuō)明丟失原因及有關(guān)情況）；
2、有關(guān)履行公告程序的證明文件（報(bào)紙?jiān)?/span>
3、證券公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；
4、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；
5、（因許可證破損申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)時(shí)）已破損的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；
6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。
（七）因許可證到期申請(qǐng)換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》/注銷《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》
1、證券公司申請(qǐng)文件；
2、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》）的正、副本原件；
3、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；
4、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。
