發(fā)明專利申請的初步審查流程說明 -【國家知識產(chǎn)權(quán)局】

  發(fā)明專利申請的初步審查

1.引  言

根據(jù)中華人民共和國專利法（簡稱專利法）第三十四條的規(guī)定，專利局收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認為符合專利法要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。專利局也可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。因此，發(fā)明專利申請的初步審查是受理發(fā)明專利申請之后、公布該申請之前的一個必要程序。

發(fā)明專利申請初步審查的主要任務是：

  (1) 審查申請人提交的申請文件是否符合專利法及其實施細則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在可以補正的缺陷時，通知申請人以補正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現(xiàn)存在不可克服的缺陷時，發(fā)出審查意見通知書，指明缺陷的性質(zhì)，并通過駁回的方式結(jié)束審查程序。

(2) 審查申請人在提出專利申請的同時或者隨后提交的與專利申請有關(guān)的其他文件是否符合專利法及其實施細則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)文件存在缺陷時，根據(jù)缺陷的性質(zhì)，通知申請人以補正的方式消除缺陷，或者直接作出文件視為未提交的決定。

(3) 審查申請人提交的與專利申請有關(guān)的其他文件是否是在專利法及其實施細則規(guī)定的期限內(nèi)或者專利局指定的期限內(nèi)提交；期滿未提交或者逾期提交的，根據(jù)情況作出申請視為撤回或者文件視為未提交的決定。

   (4) 審查申請人繳納的有關(guān)費用的金額和期限是否符合專利法及其實施細則的規(guī)定，費用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據(jù)情況作出申請視為撤回或者請求視為未提出的決定。

發(fā)明專利申請初步審查的范圍是：

(1) 申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件格式上是否明顯不符合專利法實施細則第十七條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條的規(guī)定，或者不符合專利法實施細則第四條、第十六條第一款、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

(2) 申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法

第三十一條第一款、第三十三條或者專利法實施細則第二條第一款、第十八條、第二十條的規(guī)定。

    (3) 其他文件的形式審查，包括與專利申請有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實施細則第七條、第八條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第二十五條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。

(4) 有關(guān)費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關(guān)費用。

2.審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

(1)保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

(2)書面審查原則

    審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結(jié)果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

    (3) 聽證原則

    審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和/或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和/或證據(jù)。

    (4) 程序節(jié)約原則

   在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

3.審查程序

3.1 初步審查合格

   經(jīng)初步審查，對于申請文件符合專利法及其實施細則有關(guān)規(guī)定并且不存在明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，包括經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請，應當認為初步審查合格。審查員應當發(fā)出初步審查合格通知書，指明公布所依據(jù)的申請文本，之后進入公布程序。

3.2 申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。補正通知書中應當指明專利申請存在的缺陷，說明理由，同時指定答復期限。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

3.3 明顯實質(zhì)性缺陷的處理

    初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應當指明專利申請存在的實質(zhì)性缺陷，說明理由，同時指定答復期限。

對于申請文件中存在的實質(zhì)性缺陷，只有其明顯存在并影響公布時，才需指出和處理。

3.4 通知書的答復

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當按照補正通知書的要求進行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

申請人期滿未答復的，審查員應當根據(jù)情況發(fā)出視為撤回

通知書或者其他通知書。申請人因正當理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復的，可以提出延長期限請求。有關(guān)延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對于因正當理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴蜋?quán)利的請求。有關(guān)恢復權(quán)利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3.5 申請的駁回

    申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的；或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應當包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。案由部分應當簡述被駁回申請的審查過程；駁回的理由部分應當說明駁回的事實、理由和證據(jù)；決定部分應當明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細則的相應條款，并說明根據(jù)專利法實施細則第四十四條的規(guī)定駁回該專利申請。

3.6 前置審查與復審后的處理

因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

4.申請文件的形式審查

4.1 請 求 書

4.1.1 發(fā)明名稱

請求書中的發(fā)明名稱和說明書中的發(fā)明名稱應當一致。發(fā)明名稱應當簡短、準確地表明發(fā)明專利申請要求保護的主題和類型。發(fā)明名稱中不得含有非技術(shù)詞語，例如人名、單位名稱、商標、代號、型號等；也不得含有含糊的詞語，例如“及其他”、“及其類似物”等；也不得僅使用籠統(tǒng)的詞語，致使未

給出任何發(fā)明信息，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發(fā)明名稱。

發(fā)明名稱一般不得超過25個字，特殊情況下，例如，化學領域的某些發(fā)明，可以允許最多到40個字。

4.1.2 發(fā) 明 人

    專利法實施細則第十二條規(guī)定，發(fā)明人應當是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人，但在專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的發(fā)明人是否符合該規(guī)定不作審查。

發(fā)明人應當是個人，請求書中不得填寫單位或者集體，例如不得寫成“××課題組”等。發(fā)明人應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。多個發(fā)明人的，應當自左向右順序填寫。

發(fā)明人可以請求專利局不公布其姓名。提出專利申請時請求不公布發(fā)明人姓名的，應當在請求書“發(fā)明人”一欄所填寫的相應發(fā)明人后面注明 “（不公布姓名）”。不公布姓名的請求提出之后，經(jīng)審查認為符合規(guī)定的，專利局在專利公報、說明書單行本以及專利證書中均不公布其姓名，并在相應位置注明“請求不公布姓名”字樣，發(fā)明人也不得再請求重新公布其姓名。提出專利申請后請求不公布發(fā)明人姓名的，應當提交由發(fā)明人簽字或者蓋章的書面聲明，但是專利申請進入公報編輯后才提出該請求的，視為未提出請求，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。外國發(fā)明人中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。

4.1.3 申 請 人       

4.1.3.1 申請人是本國人

職務發(fā)明，申請專利的權(quán)利屬于單位；非職務發(fā)明，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人。

在專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的申請人一般情況下不作資格審查。申請人是個人的，可以推定該發(fā)明為非職務發(fā)明，該個人有權(quán)提出專利申請，除非根據(jù)專利申請的內(nèi)容判斷申請人的資格明顯有疑義的，才需要通知申請人提供所在單位出具的非職務發(fā)明證明。申請人是單位的，可以推

定該發(fā)明是職務發(fā)明，該單位有權(quán)提出專利申請，除非該單位

的申請人資格明顯有疑義的，例如填寫的單位是××大學科研處或者××研究所××課題組，才需要通知申請人提供能表明其具有申請人資格的證明文件。申請人聲明自己具有資格并提交證明文件的，可視為申請人具備資格。上級主管部門出具的證明、加蓋本單位公章的法人證書或者有效營業(yè)執(zhí)照的復印件，均視為有效的證明文件。

因所填寫的申請人不具備申請人資格，需要更換申請人的，應當由更換后的申請人辦理著錄項目變更手續(xù)。

申請人是個人的，應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請人是單位的，應當使用正式全稱，不得使用縮寫或者簡稱。請求書中填寫的單位名稱應當與所使用的公章上的單位名稱一致；不一致的，應當辦理著錄項目變更手續(xù)。

4.1.3.2  申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織

    專利法第十八條規(guī)定：在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。

審查員認為請求書中填寫的申請人的國籍、營業(yè)所或者總部所在地有疑義時，可以根據(jù)專利法實施細則第三十四條第（一）項或者第（二）項的規(guī)定，通知申請人提供國籍證明、營業(yè)所或者總部所在地的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有營業(yè)所的，審查員應當要求申請人提供當?shù)毓ど绦姓芾聿块T出具的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有經(jīng)常居所的，審查員應當要求申請人提交公安部門出具的可在中國居住一年以上的證明文件。

在確認申請人是在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織后，應當審查請求書中填寫的申請人國籍、營業(yè)所或者總部所在地國家是否符合下列三個條件之一：

    (1) 申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協(xié)議；

(2) 申請人所屬國是保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約（以下簡稱巴黎公約）成員國或者世界貿(mào)易組織成員；

(3) 申請人所屬國依互惠原則給外國人以專利保護。

審查員應當從申請人所屬國（申請人是個人的，以國籍或者經(jīng)常居所來確定；申請人是企業(yè)或者其他組織的，以營業(yè)所或者總部所在地來確定）是否是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員開始審查，一般不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專利保護的協(xié)議，因為與我國已簽定上述協(xié)議的所有國家都是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員。只有當申請人所屬國不是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員時，才需審查該國法律中是否訂有依互惠原則給外國人以專利保護的條款。申請人所屬國法律中沒有明文規(guī)定依互惠原則給外國人以專利保護的條款的，審查員應當要求申請人提交其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權(quán)和其他有關(guān)權(quán)利的證明文件。申請人不能提供證明文件的，根據(jù)專利法實施細則第四十四條的規(guī)定，以不符合專利法第十八條為理由，駁回該專利申請。

    對于來自某巴黎公約成員國領地或者屬地的申請人，應當審查該國是否聲明巴黎公約適用于該地區(qū)。

申請人是個人的，其中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。姓名中不應當含有學位、職務等稱號，例如××博士、××教授等。申請人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱應當使用中文正式譯文的全稱。對于申請人所屬國法律規(guī)定具有獨立法人地位的某些稱謂允許使用。

4.1.3.3 本國申請人與外國申請人共同申請

本國申請人與外國申請人共同申請專利的，本國申請人適用本章第4.1.3.1節(jié)的規(guī)定，外國申請人適用本章第4.1.3.2節(jié)的規(guī)定。

4.1.4 聯(lián) 系 人

聯(lián)系人僅是代替申請人接收專利局所發(fā)信函的收件人。申請人是單位且未委托專利代理機構(gòu)的，應當填寫聯(lián)系人，其他情形下可以不填寫聯(lián)系人。聯(lián)系人只能填寫一人。填寫聯(lián)系人的，還需要同時填寫聯(lián)系人的通信地址、郵政編碼和電話號碼。

4.1.5 代 表 人

申請人有兩人以上且未委托專利代理機構(gòu)的，除請求書中另有聲明外，以第一署名申請人為代表人。請求書中另有聲明的，所聲明的代表人應當是申請人之一。除直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)外，代表人可以代表全體申請人辦理在專利局的其他手續(xù)。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)包括：提出專利申請，委托專利代理，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)、優(yōu)先權(quán)或者專利權(quán)，撤回專利申請，撤回優(yōu)先權(quán)要求，放棄專利權(quán)等。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)應當由全體權(quán)利人簽字或者蓋章。

4.1.6 專利代理機構(gòu)、專利代理人

    專利代理機構(gòu)應當依照專利代理條例的規(guī)定經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準成立，其中涉外專利代理機構(gòu)由國家知識產(chǎn)權(quán)局指定。

    專利代理機構(gòu)的名稱應當使用其在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的全稱，并且要與加蓋在申請文件中的專利代理機構(gòu)公章上的名稱一致，不得使用簡稱或者縮寫。請求書中還應當填寫國家知識產(chǎn)權(quán)局給予該專利代理機構(gòu)的編碼。

專利代理人，是指獲得專利代理人資格證書、在合法的專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)，并且在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理了專利代理人工作證的人員。在請求書中，專利代理人應當使用其真實姓名，同時填寫專利代理人工作證的證書號碼。一件專利申請的專利代理人不得超過兩人。

 4.1.7 地址

請求書中的地址（包括申請人、專利代理機構(gòu)、聯(lián)系人的地址）應當符合郵件能夠迅速、準確投遞的要求。本國的地址應當包括所在地區(qū)的郵政編碼，以及?。ㄗ灾螀^(qū)）、市（自治州）、區(qū)、街道門牌號碼和電話號碼，或者?。ㄗ灾螀^(qū)）、縣（自治縣）、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道門牌號碼和電話號碼，或者直轄市、區(qū)、街道門牌號碼和電話號碼。有郵政信箱的，可以按照規(guī)定使用郵政信箱。地址中可以包含單位名稱，但單位名稱不得代替地址，例如不得僅填寫××省××大學。外國的地址應當注明國別、市（縣、州），并附具外文詳細地址。

4.2 說 明 書

    說明書第一頁第一行應當寫明發(fā)明名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致，并左右居中。發(fā)明名稱前面不得冠以“發(fā)明名稱”或者“名稱”等字樣。發(fā)明名稱與說明書正文之間應當空一行。

    說明書的格式應當包括以下各部分，并在每一部分前面寫明標題：

    技術(shù)領域

    背景技術(shù)

    發(fā)明內(nèi)容

    附圖說明

    具體實施方式

    說明書無附圖的，說明書文字部分不包括附圖說明及其相應的標題。

    涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請，應當將該序列表作為說明書的一個單獨部分，并與說明書連續(xù)編寫頁碼。申請人應當在申請的同時提交與該序列表相一致的計算機可讀形式的副本，如提交記載有該序列表的符合規(guī)定的光盤或者軟盤。提交的光盤或者軟盤中記載的序列表與說明書中的序列表不一致的，以說明書中的序列表為準。未提交計算機可讀形式的副本，或者所提交的副本與說明書中的序列表明顯不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)補交正確的副本。期滿未補交的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

說明書文字部分可以有化學式、數(shù)學式或者表格，但不得有插圖。   

說明書文字部分寫有附圖說明的，說明書應當有附圖。說明書有附圖的，說明書文字部分應當有附圖說明。

說明書文字部分寫有附圖說明但說明書無附圖或者缺少相應附圖的，應當通知申請人刪除說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補交相應附圖。申請人補交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補交附圖之日為申請日，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書，并修改數(shù)據(jù)庫中的申請日。申請人刪除相應附圖說明的，保留原申請日。

說明書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

4.3 說明書附圖           

說明書附圖應當用制圖工具和黑色墨水繪制，線條應當均勻清晰、足夠深，不得著色和涂改，不得使用工程藍圖。

剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標記線和主線條的清楚識別。 

幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應當保證每一張上的圖都是獨立的，而且當全部圖紙組合起來構(gòu)成一幅完整總體圖時又不互相影響其清晰程度。附圖的周圍不得有與圖無關(guān)的框線。附圖總數(shù)在兩幅以上的，應當使用阿拉伯數(shù)字順序編號，并在編號前冠以“圖”字，例如圖１、圖2。該編號應當標注在相應附圖的正下方。

附圖應當盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時，應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時，該頁上其他附圖也應當水平布置。

附圖標記應當使用阿拉伯數(shù)字編號。說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記不得在說明書文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標記應當一致。

附圖的大小及清晰度，應當保證在該圖縮小到三分之二時仍能清晰地分辨出圖中各個細節(jié)，并適合于用照相制版、靜電復印、縮微等方式大量復制。

同一附圖中應當采用相同比例繪制，為使其中某一組成部分清楚顯示，可以另外增加一幅局部放大圖。附圖中除必需的詞語外，不得含有其他注釋。附圖中的詞語應當使用中文，必要時，可以在其后的括號里注明原文。

流程圖、框圖應當作為附圖，并應當在其框內(nèi)給出必要的文字和符號。一般情況不得使用照片作為附圖，但特殊情況下，例如，顯示金相結(jié)構(gòu)或者組織細胞時，可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。

說明書附圖應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

4.4 權(quán)利要求書

權(quán)利要求書有幾項權(quán)利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號，編號前不得冠以“權(quán)利要求”或者“權(quán)項”等詞。

權(quán)利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，必要時也可以有表格，但不得有插圖。         

權(quán)利要求書應當用阿拉伯數(shù)字順序編寫頁碼。

4.5 說明書摘要

申請發(fā)明專利的，應當提交說明書摘要（以下簡稱摘要）。

4.5.1 摘要文字部分  

    摘要文字部分應當寫明發(fā)明的名稱和所屬的技術(shù)領域，清楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點以及主要用途。未寫明發(fā)明名稱或者不能反映技術(shù)方案要點的，應當通知申請人補正；使用了商業(yè)性宣傳用語的，可以通知申請人刪除或者由審查員刪除，審查員刪除的，應當通知申請人。

摘要文字部分不得用發(fā)明名稱作為標題，文字部分（包括標點符號）不得超過300個字。摘要超過300個字的，可以通知申請人刪節(jié)或者由審查員刪節(jié)；審查員刪節(jié)的，應當通知申請人。

4.5.2 摘要附圖

    說明書有附圖的，申請人應當提交一幅最能說明該發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應當是說明書附圖中的一幅。申請人未提交摘要附圖的，審查員可以通知申請人補正，或者依職權(quán)指定一幅，并通知申請人。審查員確認沒有合適的摘要附圖可以指定的，可以不要求申請人補正。

申請人提交的摘要附圖明顯不能說明發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的，或者提交的摘要附圖不是說明書附圖之一的，審查員可以通知申請人補正，或者依職權(quán)指定一幅，并通知申請人。

    摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)。

摘要中可以包含最能說明發(fā)明的化學式，該化學式可被視為摘要附圖。

4.6 申請文件出版條件的格式審查

    專利申請公布時的說明書、權(quán)利要求書和說明書摘要的文字應當整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說明書附圖、說明書摘要附圖的線條（如輪廓線、點劃線、剖面線、中心線、標引線等）應當清晰可辨。文字和線條應當是黑色，并且足夠深，背景干凈。文字和附圖的版心四周不應有框線。各種文件的頁碼應當分別連續(xù)編寫。

申請文件不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

5. 兩種特殊專利申請的初步審查

5.1 分案申請

5.1.1 分案申請的核實

    一件專利申請包括兩項以上發(fā)明的，申請人可以主動提出或者依據(jù)審查員的審查意見提出分案申請。分案申請應當以原申請（第一次提出的申請）為基礎提出。分案申請應當在請求書中填寫原申請的申請?zhí)柡蜕暾埲眨粚τ谝烟岢鲞^分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，還應當在原申請的申請?zhí)柡蟮睦ㄌ杻?nèi)填寫該分案申請的申請?zhí)枴?/span>

    對于分案申請，除按規(guī)定審查申請文件和其他文件外，審查員還應當根據(jù)原申請核實下列各項內(nèi)容：

   （1）請求書中填寫的原申請的申請日

    請求書中應當正確填寫原申請的申請日，申請日填寫有誤的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；補正符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書，并修改數(shù)據(jù)庫中的申請日。

(2)分案申請的遞交時間

申請人最遲應當在收到專利局對原申請作出授予專利權(quán)通知書之日起兩個月期限（即辦理登記手續(xù)的期限）屆滿之前提出分案申請。上述期限屆滿后，或者原申請已被駁回，或者原申請已撤回，或者原申請被視為撤回且未被恢復權(quán)利的，一般

不得再提出分案申請。

對于審查員已發(fā)出駁回決定的原申請，自申請人收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，不論申請人是否提出復審請求，均可以提出分案申請；在提出復審請求以后以及對復審決定不服提起行政訴訟期間，申請人也可以提出分案申請。

初步審查中，對于分案申請遞交日不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出分案申請視為未提出通知書,并作結(jié)案處理。

對于已提出過分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，再次提出的分案申請的遞交時間仍應當根據(jù)原申請審核。再次分案的遞交日不符合上述規(guī)定的，不得分案。但是，因分案申請存在單一性的缺陷，申請人按照審查員的審查意見再次提出分案申請的情況除外。對于此種除外情況，申請人再次提出分案申請的同時，應當提交審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見通知書或者分案通知書的復印件。未提交符合規(guī)定的審查意見通知書或者分案通知書的復印件的，不能按照除外情況處理。對于不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。申請人補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出分案申請視為未提出通知書,并作結(jié)案處理。

(3）分案申請的類別

分案申請的類別應當與原申請的類別一致，例如原申請是發(fā)明專利申請的，只能提出發(fā)明專利分案申請。初步審查中，對于分案申請與原申請類別不一致的，審查員應當發(fā)出分案申請視為未提出通知書，并作結(jié)案處理。

  （4）分案申請的申請人和發(fā)明人  

分案申請不得改變申請人，即分案申請的申請人應當與原申請的申請人相同；不相同的，應當提交權(quán)利轉(zhuǎn)移證明材料。分案申請的發(fā)明人也應當是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員。對于不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

  （5）分案申請?zhí)峤坏奈募?/span>

分案申請除應當提交申請文件外，還應當提交原申請的申請文件副本以及原申請中與本分案申請有關(guān)的其他文件副本（如優(yōu)先權(quán)文件副本）。原申請中已提交的各種證明材料，可以使用復印件。原申請是國際申請的，申請人還應當在請求書中

填寫的原申請?zhí)栔蟮睦ㄌ杻?nèi)注明國際申請?zhí)?。原申請的國際公布使用外文的，除提交原申請的中文副本外，還應當同時提交原申請國際公布文本的副本。對于不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

5.1.2  分案申請的期限和費用

分案申請的各種法定期限，例如提出實質(zhì)審查請求的期限應當從原申請日起算。對于已經(jīng)屆滿的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)補辦各種手續(xù)；期滿未補辦的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

對于分案申請，應當視為一件新申請收取各種費用。期限已經(jīng)屆滿的各種費用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)補繳；期滿未補繳或未繳足的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

5.2 涉及生物材料的申請

5.2.1 涉及生物材料的申請的核實 

    對于涉及生物材料的申請，申請人除應當使申請符合專利法及其實施細則有關(guān)規(guī)定外，還應當辦理下列手續(xù)：

(1) 在申請日前或者最遲在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日），將該生物材料樣品提交至國家知識產(chǎn)權(quán)局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。

(2) 在請求書和說明書中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和編號，以及該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）。

(3) 在申請文件中提供有關(guān)生物材料特征的資料。

(4) 自申請日起四個月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

初步審查中，對于已在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，審查員應當根據(jù)保藏證明核實下列各項內(nèi)容：

(1) 保藏單位

保藏單位應當是國家知識產(chǎn)權(quán)局認可的生物材料樣品國際保藏單位，不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

(2) 保藏日期

保藏日期應當在申請日之前或者在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）當天。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

保藏證明寫明的保藏日期在所要求的優(yōu)先權(quán)日之后，并且在申請日之前的，除非申請人撤回優(yōu)先權(quán)要求或者聲明該保藏證明涉及的生物材料的內(nèi)容不要求享受優(yōu)先權(quán)，否則審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

    (3) 保藏及存活證明和請求書的一致性

保藏及存活證明與請求書中所填寫的項目應當一致，不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

初步審查中，對于未在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。在自申請日起四個月內(nèi)，申請人未提交生物材料存活證明，又沒有說明未能提交該證明的正當理由的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。

提交生物材料樣品保藏過程中發(fā)生樣品死亡的，除申請人能夠提供證據(jù)證明造成生物材料樣品死亡并非申請人責任外，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。申請人提供證明的，可以在自申請日起四個月內(nèi)重新提供與原樣品相同的新樣品重新保藏，并以原提交保藏日為保藏日。

涉及生物材料的專利申請，申請人應當在請求書和說明書中分別寫明生物材料的分類命名，保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號，并且相一致（參見本指南第二部分第十章第9.2.1節(jié)）。申請時請求書和說明書都未寫明的，申請人應當自申請日起四個月內(nèi)補正，期滿未補正的，視為未提交保藏。請求書和說明書填寫不一致的，申請人可以在收到專利局通知書后，在指定的期限內(nèi)補正，期滿未補正的，視為未提交保藏。

5.2.2 保藏的恢復

審查員發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書后，申請人有

正當理由的，可以根據(jù)專利法實施細則第七條第二款的規(guī)定啟動恢復程序。除其他方面正當理由外，屬于生物材料樣品未提交保藏或未存活方面的正當理由如下：

    (1) 保藏單位未能在自申請日起四個月內(nèi)作出保藏證明或者存活證明，并出具了證明文件；

    (2) 提交生物材料樣品過程中發(fā)生生物材料樣品死亡，申請人能夠提供證據(jù)證明生物材料樣品死亡并非申請人的責任。

審查員發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書后，申請人啟動恢復程序仍不能予以恢復的，或者申請人不啟動恢復程序的，審查員應當依職權(quán)刪除請求書及數(shù)據(jù)庫中注明的有關(guān)項目，并在案卷中簽字或者蓋章。

6.其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查

6.1 委托專利代理機構(gòu)

6.1.1  委托

根據(jù)專利法第十九條第一款的規(guī)定，在中國內(nèi)地（大陸）沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務，應當委托國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機構(gòu)辦理。審查中發(fā)現(xiàn)上述申請人申請專利和辦理其他專利事務時，所委托的專利代理機構(gòu)不是國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機構(gòu)的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，并通過其委托的專利代理機構(gòu)通知申請人。申請人在指定期限之內(nèi)未答復的，其申請被視為撤回；申請人陳述意見或者補正后，仍然不符合專利法第十九條第一款規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

    中國內(nèi)地的單位或者個人可以委托專利代理機構(gòu)在國內(nèi)申請專利和辦理其他專利事務。

    委托的雙方當事人是申請人和被委托的專利代理機構(gòu)。申請人有兩個以上的，委托的雙方當事人是全體申請人和被委托的專利代理機構(gòu)。被委托的專利代理機構(gòu)僅限一家，本指南另有規(guī)定的除外。專利代理機構(gòu)接受委托后，應當指定該專利代理機構(gòu)的專利代理人辦理有關(guān)事務，被指定的專利代理人不得超過兩名。

中國內(nèi)地的單位或者個人的委托不符合規(guī)定的，審查員應

當發(fā)出補正通知書，通知專利代理機構(gòu)在指定期限內(nèi)補正。期滿未答復或者補正仍不符合規(guī)定的，應當向雙方當事人發(fā)出視為未委托專利代理機構(gòu)通知書。

外國申請人申請專利或者作為第一署名申請人與中國內(nèi)地的申請人共同申請專利的，其委托的專利代理機構(gòu)應當符合專利法第十九條第一款的規(guī)定。

香港、澳門或者臺灣地區(qū)的企業(yè)或者其他組織向?qū)＠痔岢鰧＠暾埢蛘咿k理其他專利事務，應當委托國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機構(gòu)辦理。

    香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人申請專利或者辦理其他專利事務，應當委托專利代理機構(gòu)辦理。

    香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人與這些地區(qū)的企業(yè)或者其他組織共同申請專利或者辦理其他專利事務，應當委托國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機構(gòu)辦理。

香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織，作為第一署名申請人，與中國內(nèi)地的個人或者單位共同申請專利或者辦理其他專利事務的，應當分別按照香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織申請專利的相關(guān)規(guī)定辦理委托手續(xù)。香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織與外國申請人共同申請專利或者辦理其他專利事務的，應當委托國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機構(gòu)辦理。

香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織申請專利或者作為第一署名申請人申請專利的，委托的專利代理機構(gòu)不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通過其委托的專利代理機構(gòu)通知申請人。申請人在指定期限之內(nèi)未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

6.1.2  委 托 書

    申請人委托專利代理機構(gòu)向?qū)＠稚暾垖＠娃k理其他專利事務的，應當提交委托書。委托書應當使用專利局制定的標準表格，寫明委托權(quán)限、發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機構(gòu)名稱、專利代理人姓名，并應當與請求書中填寫的內(nèi)容相一致。在專利申請確定申請?zhí)柡筇峤晃袝?，還應當注明專利申請?zhí)枴?/span>

申請人是個人的，委托書應當由申請人簽字或者蓋章；申請人是單位的，應當加蓋單位公章，同時也可以附有其法定代

表人的簽字或者蓋章；申請人有兩個以上的，應當由全體申請人簽字或者蓋章。此外，委托書還應當由專利代理機構(gòu)加蓋公章。

    外國申請人委托國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機構(gòu)的，可以向?qū)＠纸淮婵偽袝?；專利局收到符合?guī)定的總委托書后，應當給出總委托書編號，并通知該專利代理機構(gòu)。已交存總委托書的，在提出專利申請時可以不再提交專利代理委托書原件，而提交總委托書復印件，同時寫明發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機構(gòu)名稱、專利代理人姓名和專利局給出的總委托書編號，并加蓋專利代理機構(gòu)公章。

委托書不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知專利代理機構(gòu)在指定期限內(nèi)補正。第一署名申請人是中國內(nèi)地單位或者個人的，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當向雙方當事人發(fā)出視為未委托專利代理機構(gòu)通知書。第一署名申請人為外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，期滿未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。第一署名申請人是香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織的，期滿未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

6.1.3 解除委托和辭去委托

申請人委托專利代理機構(gòu)后，可以解除委托；專利代理機構(gòu)接受申請人委托后，可以辭去委托。辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)的，應當事先通知對方當事人。解除委托時，申請人應當辦理著錄項目變更申報手續(xù)；提交著錄項目變更申報書時應當附具全體申請人簽字或者蓋章的解聘書，或者僅提交由全體申請人簽字或者蓋章的著錄項目變更申報書。辭去委托時，專利代理機構(gòu)應當辦理著錄項目變更申報手續(xù)；提交著錄項目變更申報書時應當附具申請人或者其代表人簽字或者蓋章的同意辭去委托聲明，或者附具由專利代理機構(gòu)蓋章的表明已通知對方當事人的聲明。變更手續(xù)生效（即發(fā)出手續(xù)合格通知書）之前，該專利代理關(guān)系依然有效且專利代理機構(gòu)已為申請人辦理的各種事務在變更手續(xù)生效之后繼續(xù)有效。變更手續(xù)不符合規(guī)定的，審查員應當向辦理變更手續(xù)的當事人發(fā)出視為未提出通知書；變更手續(xù)符合規(guī)定的，審查員應當向雙方當事人發(fā)出

手續(xù)合格通知書。

    第一署名申請人是外國申請人的申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)時，申請人應當同時委托符合規(guī)定的新專利代理機構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

第一署名申請人是香港、澳門或者臺灣地區(qū)申請人的申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)時，申請人應當同時委托符合規(guī)定的新專利代理機構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

6.2  要求優(yōu)先權(quán)

要求優(yōu)先權(quán)，是指申請人根據(jù)專利法第二十九條規(guī)定向專利局要求以其在先提出的專利申請為基礎享有優(yōu)先權(quán)。申請人要求優(yōu)先權(quán)應當符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細則第三十二條、第三十三條以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定。

申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，或者就相同主題的外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國提出申請的，依照該國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)稱為外國優(yōu)先權(quán)。

申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又以該發(fā)明專利申請為基礎向?qū)＠痔岢霭l(fā)明專利申請或者實用新型專利申請的，或者又以該實用新型專利申請為基礎向?qū)＠痔岢鰧嵱眯滦蛯＠暾埢?/span>者發(fā)明專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)稱為本國優(yōu)先權(quán)。

6.2.1 要求外國優(yōu)先權(quán)

6.2.1.1 在先申請和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請

申請人向?qū)＠痔岢鲆患＠暾埐⒁笸鈬鴥?yōu)先權(quán)的，審查員應當審查作為要求優(yōu)先權(quán)基礎的在先申請是否是在巴黎公約成員國內(nèi)提出的，或者是對該成員國有效的地區(qū)申請或者國際申請；對于來自非巴黎公約成員國的要求優(yōu)先權(quán)的申請，應當審查該國是否是承認我國優(yōu)先權(quán)的國家；還應當審查要求

優(yōu)先權(quán)的申請人是否有權(quán)享受巴黎公約給予的權(quán)利，即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民，或者申請人是否是承認我國優(yōu)先權(quán)的國家的國民或者居民。

    審查員還應當審查要求優(yōu)先權(quán)的在后申請是否是在規(guī)定的期限內(nèi)提出的；不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。在先申請有兩項以上的，其期限從最早的在先申請的申請日起算，對于超過規(guī)定期限的，針對那項超出期限的要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。

    初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和在后申請的主題的實質(zhì)內(nèi)容是否相同均不予審查，除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規(guī)定或者在先申請與在后申請的主題明顯不相關(guān)。

在先申請可以是巴黎公約第四條定義的要求發(fā)明人證書的申請。

6.2.1.2 要求優(yōu)先權(quán)聲明

    申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應當在提出專利申請的同時在請求書中聲明；未在請求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。

申請人在要求優(yōu)先權(quán)聲明中應當寫明作為優(yōu)先權(quán)基礎的在先申請的申請日、申請?zhí)柡褪芾碓撛谙壬暾埖膰一蛘哒g組織名稱；未寫明或者錯寫在先申請日和受理該在先申請的國家或者政府間組織名稱之一的，視為未提出聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。

要求多項優(yōu)先權(quán)而在聲明中未寫明或者錯寫某個在先申請的申請日和受理國家或者政府間組織之一的，視為未提出該聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書，并注明該在先申請?zhí)枴?/span>

優(yōu)先權(quán)聲明中未寫明或者錯寫在先申請的申請?zhí)?，而申請人已在?guī)定的期限內(nèi)提交了在先申請文件副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。

6.2.1.3 在先申請文件副本

作為優(yōu)先權(quán)基礎的在先申請文件的副本應當由受理該在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具。在先申請文件副

本的格式應當符合國際慣例，至少應當表明受理的國家或者政府間組織、申請人、申請日、申請?zhí)枺徊环弦?guī)定的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交在先申請文件副本，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。

要求多項優(yōu)先權(quán)的，應當提交全部在先申請文件副本，其中某份不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交該在先申請文件副本，針對該在先申請文件副本對應的那項要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。

    在先申請文件副本應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交；期滿未提交的，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。

已向?qū)＠痔峤贿^的在先申請文件副本，需要再次提交的，可以使用復印件，但應當注明在先申請文件副本的原件所在案卷的申請?zhí)枴?/span>

6.2.1.4 在后申請的申請人

    要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致，或者是在先申請文件副本中記載的申請人之一。

    申請人完全不一致，且在先申請的申請人將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給在后申請的申請人的，應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。在先申請具有多個申請人，且在后申請具有多個與之不同的申請人的，可以提交由在先申請的所有申請人共同簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請的所有申請人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件；也可以提交由在先申請的所有申請人分別簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請的申請人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。

   申請人期滿未提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件或者提交的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求外國優(yōu)先權(quán)通知書。

6.2.2 要求本國優(yōu)先權(quán)

6.2.2.1 在先申請和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請

    在先申請和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請應當符合下列規(guī)定：

    (1)在先申請應當是發(fā)明或者實用新型專利申請，不應當是外觀設計專利申請，也不應當是分案申請。

    (2)在先申請的主題沒有要求過外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)，或者雖然要求過外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)，但未享有優(yōu)先權(quán)。

    (3)該在先申請的主題，尚未授予專利權(quán)。

    (4) 要求優(yōu)先權(quán)的在后申請是在其在先申請的申請日起十二個月內(nèi)提出的。

    審查上述第（3）項時，以要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請日為時間判斷基準。審查上述第（4）項時，對于要求多項優(yōu)先權(quán)的，以最早的在先申請的申請日為時間判斷基準，即要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請日是在最早的在先申請的申請日起十二個月內(nèi)提出的。

在先申請不符合上述規(guī)定情形之一的，針對不符合規(guī)定的那項要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求本國優(yōu)先權(quán)通知書。

    審查優(yōu)先權(quán)時，如果發(fā)現(xiàn)專利局已經(jīng)對在先申請發(fā)出授予專利權(quán)通知書，只要優(yōu)先權(quán)的要求符合規(guī)定，應當及時通知申請人退回已發(fā)出的授予專利權(quán)通知書，專利局收到退回的通知書后應當將申請人已繳納的有關(guān)費用退回。初步審查中，審查員只審查在后申請與在先申請的主題是否明顯不相關(guān)，不審查在后申請與在先申請的實質(zhì)內(nèi)容是否一致。當其申請的主題明顯不相關(guān)時，審查員應當發(fā)出視為未要求本國優(yōu)先權(quán)通知書。

6.2.2.2 要求優(yōu)先權(quán)聲明

    申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應當在提出專利申請的同時在請求書中聲明；未在請求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。

申請人在要求優(yōu)先權(quán)聲明中應當寫明作為優(yōu)先權(quán)基礎的在先申請的申請日、申請?zhí)柡褪芾碓撛谙壬暾埖膰颐Q（即中國）。未寫明或者錯寫上述各項之一的，視為未提出聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求本國優(yōu)先權(quán)通知書。

要求多項優(yōu)先權(quán)而在聲明中未寫明或者錯寫某個在先申請的申請日、申請?zhí)枴⑹芾韲颐Q之一的，視為未提出該聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求本國優(yōu)先權(quán)通知書。

6.2.2.3 在先申請文件副本

    在先申請文件的副本，由專利局根據(jù)規(guī)定制作，條件是申請人已經(jīng)繳納了規(guī)定的優(yōu)先權(quán)要求費。申請人在規(guī)定的期限內(nèi)繳納優(yōu)先權(quán)要求費即視為提交了在先申請文件副本。

6.2.2.4 在后申請的申請人

要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請人與在先申請中記載的申請人應當一致；不一致的，在后申請的申請人應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。在后申請的申請人期滿未提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件，或者提交的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求本國優(yōu)先權(quán)通知書。

6.2.2.5 視為撤回在先申請的程序

    申請人要求本國優(yōu)先權(quán)的，其在先申請自在后申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊亍?/span>

申請人要求本國優(yōu)先權(quán)，經(jīng)初步審查認為符合規(guī)定的，審查員應當對在先申請發(fā)出視為撤回通知書。申請人要求兩項以上本國優(yōu)先權(quán)，經(jīng)初步審查認為符合規(guī)定的，審查員應當針對相應的在先申請，發(fā)出視為撤回通知書。

被視為撤回的在先申請不得請求恢復。

6.2.3 優(yōu)先權(quán)要求的撤回

申請人要求優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回優(yōu)先權(quán)要求。申請人要求多項優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回全部優(yōu)先權(quán)要求，也可以撤回其中某一項或者幾項優(yōu)先權(quán)要求。

    申請人要求撤回優(yōu)先權(quán)要求的，應當提交全體申請人簽字或者蓋章的撤回優(yōu)先權(quán)聲明。符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出手續(xù)合格通知書。不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

優(yōu)先權(quán)要求撤回后，導致該專利申請的最早優(yōu)先權(quán)日變更時，自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限尚未屆滿的，該期限應當自

變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請日起算，撤回優(yōu)先權(quán)的請求是在原最早優(yōu)先權(quán)日起十五個月之后到達專利局的，則在后專利申請的公布期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。

要求本國優(yōu)先權(quán)的，撤回優(yōu)先權(quán)后，已按照專利法實施細則第三十三條第三款規(guī)定被視為撤回的在先申請不得因優(yōu)先權(quán)要求的撤回而請求恢復。

6.2.4 優(yōu)先權(quán)要求費

    要求優(yōu)先權(quán)的，應當在繳納申請費的同時繳納優(yōu)先權(quán)要求費；期滿未繳納或者未繳足的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。

視為未要求優(yōu)先權(quán)或者撤回優(yōu)先權(quán)要求的，已繳納的優(yōu)先權(quán)要求費不予退回。

6.2.5 優(yōu)先權(quán)要求的恢復

申請人收到視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書并符合下列條件之一的，可以根據(jù)專利法實施細則第七條的規(guī)定請求恢復要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利：

（1）要求外國優(yōu)先權(quán)聲明中在先申請的國家或者政府間組織名稱、在先申請日、或者在先申請?zhí)柕膬身椞顚懻_，并且在規(guī)定的期限內(nèi)提交了在先申請文件副本。

（2）要求本國優(yōu)先權(quán)聲明中在先申請?zhí)柼顚懻_，并且在規(guī)定的期限內(nèi)繳足了優(yōu)先權(quán)要求費。

（3）要求優(yōu)先權(quán)聲明填寫符合規(guī)定，但未在規(guī)定的期限內(nèi)提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

（4）分案申請的原申請要求了優(yōu)先權(quán)。

（5）要求優(yōu)先權(quán)聲明填寫符合規(guī)定，但未在規(guī)定期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權(quán)要求費。

有關(guān)恢復權(quán)利請求的處理規(guī)定，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不予恢復。

6.3 不喪失新穎性的公開

根據(jù)專利法第二十四條的規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日（享有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日）之前六個月內(nèi)有下列情況之

一的，不喪失新穎性：

    (1)在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；

    (2)在規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的；

(3)他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。

6.3.1 在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出

中國政府主辦的國際展覽會，包括國務院、各部委主辦或者國務院批準由其他機關(guān)或者地方政府舉辦的國際展覽會。中國政府承認的國際展覽會，包括國務院及其各部委承認的在外國舉辦的展覽會。所謂國際展覽會，即展出的展品除了舉辦國的產(chǎn)品以外，還應當有來自外國的展品。
   申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出過，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在提出申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。

國際展覽會的證明材料，應當由展覽會主辦單位出具。證明材料中應當注明展覽會展出日期、地點、展覽會的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造展出的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。

6.3.2 在規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表

    規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議，是指國務院有關(guān)主管部門或者全國性學術(shù)團體組織召開的學術(shù)會議或者技術(shù)會議，不包括省以下或者受國務院各部委或者全國性學術(shù)團體委托或者以其名義組織召開的學術(shù)會議或者技術(shù)會議。在后者所述的會議上的公開導致喪失新穎性，除非這些會議本身有保密約定。

申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)在規(guī)定的學術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表過，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在提出申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。

學術(shù)會議和技術(shù)會議的證明材料，應當由國務院有關(guān)主管部門或者組織會議的全國性學術(shù)團體出具。證明材料中應當注明會議召開的日期、地點、會議的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造發(fā)表的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。

6.3.3 他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容

他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容所造成的公開，包括他

人未遵守明示或者默示的保密信約而將發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容公開，也包括他人用威脅、欺詐或者間諜活動等手段從發(fā)明人或者申請人那里得知發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容而后造成的公開。

申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)他人未經(jīng)申請人同意而泄露了其內(nèi)容，若申請人在申請日前已獲知，應當在提出專利申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。若申請人在申請日以后得知的，應當在得知情況后兩個月內(nèi)提交證明材料。

申請人提交的關(guān)于他人泄露申請內(nèi)容的證明材料，應當注明泄露日期、泄露方式、泄露的內(nèi)容，并由證明人簽字或者蓋章。

申請人要求享有不喪失新穎性寬限期但不符合上述規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知書。

6.4 實質(zhì)審查請求

發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序主要依據(jù)申請人的實質(zhì)審查請求而啟動。

6.4.1 實質(zhì)審查請求的相關(guān)要求

  實質(zhì)審查請求應當在自申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）起三年內(nèi)提出，并在此期限內(nèi)繳納實質(zhì)審查費。

發(fā)明專利申請人請求實質(zhì)審查時，應當提交在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。

6.4.2 實質(zhì)審查請求的審查及處理

    對實質(zhì)審查請求的審查按照下述要求進行：

    (1)在實質(zhì)審查請求的提出期限屆滿前三個月時，申請人尚未提出實質(zhì)審查請求的，審查員應當發(fā)出期限屆滿前通知書。

(2)申請人已在規(guī)定期限內(nèi)提交了實質(zhì)審查請求書并繳納了實質(zhì)審查費，但實質(zhì)審查請求書的形式仍不符合規(guī)定的，審查員可以發(fā)出視為未提出通知書；如果期限屆滿前通知書已經(jīng)發(fā)出，則審查員應當發(fā)出辦理手續(xù)補正通知書，通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)補正；期滿未補正或者補正后仍不符合規(guī)定的，審

查員應當發(fā)出視為未提出通知書。

(3) 申請人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交實質(zhì)審查請求書，或者未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納或者繳足實質(zhì)審查費的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。

    (4)實質(zhì)審查請求符合規(guī)定的，在進入實質(zhì)審查程序時，審查員應當發(fā)出進入實質(zhì)審查程序通知書。

6.5 提前公開聲明

    提前公開聲明只適用于發(fā)明專利申請。

    申請人提出提前公開聲明不能附有任何條件。

提前公開聲明不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，在專利申請初步審查合格后立即進入公報編輯。進入公報編輯后，申請人要求撤銷提前公開聲明的，該要求視為未提出，申請文件照常公開。

6.6 撤回專利申請聲明

    授予專利權(quán)之前，申請人隨時可以主動要求撤回其專利申請。申請人撤回專利申請的，應當提交撤回專利申請聲明，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專利申請的證明材料，或者僅提交由全體申請人簽字或者蓋章的撤回專利申請聲明。委托專利代理機構(gòu)的，撤回專利申請的手續(xù)應當由專利代理機構(gòu)辦理，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專利申請的證明材料。

    撤回專利申請不得附有任何條件。

撤回專利申請聲明不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出手續(xù)合格通知書。撤回專利申請的生效日為手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。對于已經(jīng)公布的發(fā)明專利申請，還應當在專利公報上予以公告。申請人無正當理由不得要求撤銷撤回專利申請的聲明；但在申請權(quán)非真正擁有人惡意撤回專利申請后，申請權(quán)真正擁有人（應當提交生效的法律文書來證明）可要求撤銷撤回專利申請的聲明。

          撤回專利申請的聲明是在專利申請進入公報編輯后提出的，申請文件照常公布或者公告，但審查程序終止。

6.7 著錄項目變更

著錄項目（即著錄事項）包括：申請?zhí)?、申請日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、分類號、優(yōu)先權(quán)事項（包括在先申請的申請?zhí)枴⑸暾?/span>

日和申請國）、申請人或者專利權(quán)人事項（包括申請人或者專利權(quán)人的姓名或者名稱、國籍、地址、郵政編碼）、發(fā)明人姓名、專利代理事項（包括專利代理機構(gòu)的名稱、地址、郵政編碼、專利代理人姓名）、聯(lián)系人事項（包括姓名、地址、郵政編碼）以及代表人等。

     其中有關(guān)人事的著錄項目（指申請人或者專利權(quán)人事項、發(fā)明人姓名、專利代理事項、聯(lián)系人事項、代表人）發(fā)生變化的，應當由當事人按照規(guī)定辦理著錄項目變更手續(xù)；其他著錄項目發(fā)生變化的，可以由專利局根據(jù)情況依職權(quán)進行變更。

6.7.1 著錄項目變更手續(xù)

6.7.1.1著錄項目變更申報書

    辦理著錄項目變更手續(xù)應當提交著錄項目變更申報書。一件專利申請的多個著錄項目同時發(fā)生變更的，只需提交一份著錄項目變更申報書；一件專利申請同一著錄項目發(fā)生多次變更的，應當分別提交各次的著錄項目變更申報書；多件專利申請的同一著錄項目發(fā)生變更的，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應當分別提交著錄項目變更申報書。

6.7.1.2 著錄項目變更手續(xù)費

    辦理著錄項目變更手續(xù)應當按照規(guī)定繳納著錄項目變更手續(xù)費（即著錄事項變更費）。專利局公布的專利收費標準中的著錄項目變更手續(xù)費是指，一件專利申請每次每項申報著錄項目變更的費用。

{placeholder tag=span i=1137}例如，在一次著錄項目變更申報手續(xù)中申請人請求將一件專利申請的申請人從甲變更為乙，再從乙變更為丙，同時變更發(fā)明人姓名，申請人應當繳納一項著錄項目變更手續(xù)費200元。